上海證監(jiān)局是中國證監(jiān)會(huì)派駐上海的派出機(jī)構(gòu)，前身為上海市證券管理辦公室（隸屬于上海市人民政府）。國務(wù)院決定建立集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制后，1999年7月中國證監(jiān)會(huì)上海證券監(jiān)管辦公室（簡稱上海證管辦）作為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正式掛牌。2000年9月，中國證監(jiān)會(huì)決定成立中國證監(jiān)會(huì)上海稽查局。2004年3月，中國證監(jiān)會(huì)上海證管辦更名為中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局，簡稱中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局或上海證監(jiān)局。

　　根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，上海證監(jiān)局的主要職責(zé)是：貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、私募基金管理人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)，以及從事證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、資信評級機(jī)構(gòu)等市場主體實(shí)施日常監(jiān)管，對轄區(qū)監(jiān)管范圍內(nèi)的違法違規(guī)行為依法進(jìn)行查處，開展證券期貨投資者教育和保護(hù)工作，防范和依法處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險(xiǎn)，履行法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)，有效維護(hù)市場公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)轄區(qū)資本市場健康發(fā)展。

　　目前，上海證監(jiān)局內(nèi)設(shè)20個(gè)處室：辦公室、黨務(wù)工作辦公室、紀(jì)檢辦公室、信息調(diào)研處、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、公司監(jiān)管三處、公司監(jiān)管四處、債券監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、期貨監(jiān)管處、私募基金監(jiān)管處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管一處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管二處、稽查一處、稽查二處、法治處、會(huì)計(jì)監(jiān)管處、市場監(jiān)管處。

辦公室：負(fù)責(zé)全局綜合行政事務(wù)、財(cái)務(wù)管理、后勤保障、機(jī)要保密、國家安全等工作；牽頭負(fù)責(zé)行政許可、信息公開、協(xié)會(huì)管理等工作；負(fù)責(zé)與地方政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作等。

黨務(wù)工作辦公室：牽頭負(fù)責(zé)全局黨建、基層黨務(wù)工作；負(fù)責(zé)干部人事、教育培訓(xùn)、內(nèi)部審計(jì)工作。

紀(jì)檢辦公室：履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)職責(zé)；負(fù)責(zé)對全局依法履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；開展廉政教育等。

信息調(diào)研處：負(fù)責(zé)全局調(diào)查研究工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)資本市場的信息統(tǒng)計(jì)、分析、報(bào)送等工作；牽頭負(fù)責(zé)新聞宣傳工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)外資代表處的日常監(jiān)管等。

公司監(jiān)管一處：負(fù)責(zé)轄區(qū)上交所主板上市公司的日常監(jiān)管；指導(dǎo)上海上市公司協(xié)會(huì)。

公司監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)轄區(qū)深交所上市公司的日常監(jiān)管。

公司監(jiān)管三處：負(fù)責(zé)轄區(qū)科創(chuàng)板上市公司的日常監(jiān)管。

公司監(jiān)管四處：負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司和新三板公司的日常監(jiān)管。

債券監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)公司（企業(yè)）債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、評級機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管；負(fù)責(zé)轄區(qū)公司（企業(yè)）債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處：負(fù)責(zé)轄區(qū)證券公司、分公司、營業(yè)部等（除資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以外）、以及證券公司所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管；指導(dǎo)上海市證券同業(yè)公會(huì)。

機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)轄區(qū)基金管理公司及其子公司、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等法人主體的日常監(jiān)管；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管；指導(dǎo)上海市基金同業(yè)公會(huì)。

期貨監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管；指導(dǎo)上海市期貨同業(yè)公會(huì)。

私募基金監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)私募基金法人主體的日常監(jiān)管；負(fù)責(zé)轄區(qū)私募基金相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置。

綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管一處：負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的信息安全、信息技術(shù)監(jiān)管，負(fù)責(zé)對轄區(qū)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管；牽頭與規(guī)范轄區(qū)證券期貨市場科技監(jiān)管、科技創(chuàng)新工作。

綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管；負(fù)責(zé)轄區(qū)擬上市公司輔導(dǎo)驗(yàn)收監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)牽頭組織開展轄區(qū)投資者保護(hù)和教育工作。

稽查一處：負(fù)責(zé)案件的調(diào)查、報(bào)備、復(fù)核工作；負(fù)責(zé)辦理證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作等。

稽查二處：負(fù)責(zé)案件的調(diào)查、報(bào)備、復(fù)核工作；負(fù)責(zé)辦理證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；牽頭承擔(dān)轄區(qū)證券期貨基金行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作等。

法治處：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)轄區(qū)資本市場法治建設(shè)和誠信建設(shè)；負(fù)責(zé)自辦案件的審理、聽證、行政處罰、送達(dá)、執(zhí)行等工作；負(fù)責(zé)對轄區(qū)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管；牽頭負(fù)責(zé)與公檢法機(jī)關(guān)等相關(guān)部門的法治聯(lián)系協(xié)調(diào)工作等。

會(huì)計(jì)監(jiān)管處：負(fù)責(zé)對轄區(qū)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

市場監(jiān)管處：牽頭負(fù)責(zé)轄區(qū)市場風(fēng)險(xiǎn)綜合研判等工作；負(fù)責(zé)清理整頓各類交易場所相關(guān)工作及區(qū)域性股權(quán)市場的協(xié)調(diào)監(jiān)管工作；牽頭負(fù)責(zé)處理轄區(qū)信訪工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)工作。