上海證監局是中國證監會派駐上海的派出機構，前身為上海市證券管理辦公室（隸屬于上海市人民政府）。國務院決定建立集中統一的證券監管體制后，1999年7月中國證監會上海證券監管辦公室（簡稱上海證管辦）作為中國證監會派出機構正式掛牌。2000年9月，中國證監會決定成立中國證監會上海稽查局。2004年3月，中國證監會上海證管辦更名為中國證券監督管理委員會上海監管局，簡稱中國證監會上海監管局或上海證監局。

　　根據有關法律法規規定和中國證監會授權，上海證監局的主要職責是：貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策，對轄區內證券發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、私募基金管理人、證券投資咨詢機構、基金銷售機構，以及從事證券期貨業務的會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、資信評級機構等市場主體實施日常監管，對轄區監管范圍內的違法違規行為依法進行查處，開展證券期貨投資者教育和保護工作，防范和依法處置轄區有關市場風險，履行法律法規規定和中國證監會授權的其他職責，有效維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，促進轄區資本市場健康發展。

　　目前，上海證監局內設20個處室：辦公室、黨務工作辦公室、紀檢辦公室、信息調研處、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、公司監管四處、債券監管處、機構監管一處、機構監管二處、期貨監管處、私募基金監管處、綜合業務監管一處、綜合業務監管二處、稽查一處、稽查二處、法治處、會計監管處、市場監管處。

辦公室：負責全局綜合行政事務、財務管理、后勤保障、機要保密、國家安全等工作；牽頭負責行政許可、信息公開、協會管理等工作；負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作等。

黨務工作辦公室：牽頭負責全局黨建、基層黨務工作；負責干部人事、教育培訓、內部審計工作。

紀檢辦公室：履行監督執紀問責職責；負責對全局依法履行職責情況進行監督；開展廉政教育等。

信息調研處：負責全局調查研究工作；負責轄區資本市場的信息統計、分析、報送等工作；牽頭負責新聞宣傳工作；負責轄區外資代表處的日常監管等。

公司監管一處：負責轄區上交所主板上市公司的日常監管；指導上海上市公司協會。

公司監管二處：負責轄區深交所上市公司的日常監管。

公司監管三處：負責轄區科創板上市公司的日常監管。

公司監管四處：負責轄區北交所上市公司和新三板公司的日常監管。

債券監管處：負責轄區公司（企業）債券發行人、資產支持證券發行人、評級機構的日常監管；負責轄區公司（企業）債券業務、資產證券化業務的監管。

機構監管一處：負責轄區證券公司、分公司、營業部等（除資產管理業務以外）、以及證券公司所屬證券投資咨詢機構的日常監管；指導上海市證券同業公會。

機構監管二處：負責轄區基金管理公司及其子公司、獨立基金銷售機構等法人主體的日常監管；負責轄區證券公司資產管理業務的日常監管；指導上海市基金同業公會。

期貨監管處：負責轄區期貨經營機構的日常監管；指導上海市期貨同業公會。

私募基金監管處：負責轄區私募基金法人主體的日常監管；負責轄區私募基金相關風險防控和處置。

綜合業務監管一處：負責轄區證券期貨經營機構的信息安全、信息技術監管，負責對轄區信息技術系統服務機構從事證券期貨相關業務進行監管；牽頭與規范轄區證券期貨市場科技監管、科技創新工作。

綜合業務監管二處：負責轄區證券期貨投資咨詢機構的日常監管；負責轄區擬上市公司輔導驗收監管工作；負責牽頭組織開展轄區投資者保護和教育工作。

稽查一處：負責案件的調查、報備、復核工作；負責辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作等。

稽查二處：負責案件的調查、報備、復核工作；負責辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔轄區證券期貨基金行業反洗錢相關協調工作等。

法治處：負責統籌協調推進轄區資本市場法治建設和誠信建設；負責自辦案件的審理、聽證、行政處罰、送達、執行等工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；牽頭負責與公檢法機關等相關部門的法治聯系協調工作等。

會計監管處：負責對轄區會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管。

市場監管處：牽頭負責轄區市場風險綜合研判等工作；負責清理整頓各類交易場所相關工作及區域性股權市場的協調監管工作；牽頭負責處理轄區信訪工作；負責轄區打擊非法證券期貨基金活動工作。