歷史沿革：

中國證監會青海監管局（以下簡稱青海證監局）的前身是青海省證券管理辦公室，1999年7月1日移交中國證監會垂直領導并正式掛牌為中國證監會西寧特派辦，2004年3月更名為中國證監會青海監管局。

主要職責：

青海證監局作為中國證監會的派出機構，擔負著青海省轄區內證券期貨市場監管的重要使命。主要職責是：貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策，按照中國證監會的規定對轄區內上市公司、證券期貨經營機構、投資咨詢機構及從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理。負責對轄區內違反證券期貨市場法規案件調查處理或移送、協助司法機關調查處理，調解證券期貨業務糾紛和爭議，處理有關的來信來訪以及證監會交辦的其他工作。

機構設置：

按照中國證監會批復，青海證監局設置辦公室、黨務工作辦公室（紀檢辦公室）、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業務監管處、法治處、信息調研處等八個處室。主要職責如下：

（一）辦公室。負責機關綜合行政事務工作，包括行政管理、公文運轉、財務管理、網絡管理、保密管理和后勤管理等。負責行政許可的接受、送達工作。負責信息公開管理及辦公自動化等工作。組織安排局長辦公會等重要會議。負責與地方政府和有關部門的行政協調工作。負責中央監管信息平臺的相關維護協調工作。

（二）黨務工作辦公室（紀檢辦公室）。負責我局黨的建設和全面從嚴治黨相關工作，指導基層黨組織建設、黨員隊伍建設。負責黨的宣傳工作。負責本局干部人事、干部監督、工資福利、教育培訓、人才隊伍和離退休干部管理等工作。負責黨風廉政建設和反腐敗工作，受理反映黨員干部違紀的線索和材料，按照規定處置問題線索。依據干部管理權限，開展對黨員干部違紀案件的立案審查及審理工作。負責聯系群團組織工作。

（三）公司監管處。負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險等。負責轄區非上市公眾公司、北京證券交易所上市公司的監管工作。負責對公司類各監管對象的現場檢查工作等。負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管等。配合做好投資者保護相關工作。配合做好涉及所監管對象的信訪投訴調查工作。配合做好轄區資本市場信息收集、統計、分析等工作。

（四）機構監管處。負責轄區證券期貨經營機構、投資咨詢機構的日常監管工作。負責轄區基金管理公司及其子公司、獨立基金銷售機構等法人主體的日常監管工作。負責對機構類各監管對象的現場檢查工作等。負責協調開展轄區證券期貨行業反洗錢的相關工作。統籌協調科技監管工作。配合做好投資者保護相關工作。配合做好涉及所監管對象的信訪投訴調查工作。配合做好轄區資本市場信息收集、統計、分析等工作。

（五）稽查處。負責轄區及證監會交辦案件的初步調查、立案調查、報備等工作，移送審理案件的復核工作。負責所查辦案件的涉刑移送工作。負責證監會系統內外相關單位案件協查工作。負責與轄區公檢法等機關的協調工作。配合做好轄區資本市場信息收集、統計、分析等工作。

（六）綜合業務監管處。負責私募基金業務監管工作。負責配合協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作。配合地方政府清理整頓各類交易場所的相關工作。負責擬上市（掛牌）企業培育監管工作。負責區域性股權市場的協調監管工作。監管轄區公司（企業）債券發行人及相關主體，監管轄區資產支持證券、基礎設施領域不動產投資信托基金。配合做好投資者保護相關工作。配合做好涉及所監管對象的信訪投訴調查工作。配合做好轄區資本市場信息收集、統計、分析等工作。

（七）法治處。負責自辦案件的審理、聽證并依法作出行政處罰工作。負責送達和執行工作。負責監管措施等的法律審核工作。負責轄區普法及誠信建設等相關工作。負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管。負責涉及本局的有關行政訴訟和行政復議工作等。做好投資者保護相關工作。為我局內部管理和監管工作中遇到的法律專業問題提供咨詢意見。參與起草、制定、修改、審核我局的工作制度、工作紀律以及其他規范性文件。參與影響較大的監管工作，并對監管過程中出現的問題及時發表意見。對本局重大、疑難或者影響較大事項的決策進行論證并提供咨詢意見，包括但不限于行政許可、行政處罰、行政監督等工作。其他涉及法律事務的工作。配合做好轄區資本市場信息收集、統計、分析等工作。

（八）信息調研處。牽頭開展本局調研工作。負責與地方政府和有關部門的政務協調工作，承擔我局跨業務條線有關工作的綜合協調。牽頭負責新聞宣傳和輿論引導工作。負責本局綜合性文稿的匯總、起草工作。統籌做好轄區資本市場信息收集、統計、分析、發布、報送，年鑒及地方志編寫等工作。