歷史沿革:

北京證監局前身是北京市證券監督管理委員會,成立于1995年1月,隸屬北京市人民政府。1999年7月成為中國證監會派出機構,更名為“中國證監會北京證券監管辦事處”,簡稱北京證管辦。2004年3月,北京證管辦更名為“中國證券監督管理委員會北京監管局”,簡稱北京證監局。

主要職責:

根據《證券法》和中國證監會的授權,北京證監局的主要職責是:貫徹執行國家的有關法律法規和方針政策,按照中國證監會的規定對轄區內上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經營機構、私募基金、證券投資咨詢機構及具有證券期貨相關業務許可證的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理;防范和處置轄區有關市場風險;依法查處轄區內監管范圍的違法違規案件;調解轄區證券期貨業務糾紛和爭議,開展證券期貨投資者教育和保護工作,聯合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨活動;履行法律、行政法規規定和中國證監會授權的其他職責。

處室職責:

目前,北京證監局內設20個處室,分別為:辦公室、黨務工作辦公室、紀檢辦公室、信息調研處、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、公司監管四處、機構監管一處、機構監管二處、期貨監管處、債券監管處、私募基金監管處、綜合業務監管一處、綜合業務監管二處、稽查一處、稽查二處、法治處、會計監管處、市場監管處。各處室職責如下:

辦公室

負責本局的綜合行政事務工作,主要包括文電、機要、公文管理、行政許可受理、信息公開、保密、國家安全、財務(勞資)、印章管理和內勤事務管理等。負責局內信息系統建設與維護有關工作。負責與地方黨委政府及有關部門的綜合協調工作。牽頭本局新聞宣傳工作。聯系局工會、婦女工作。

黨務工作辦公室

負責局黨委落實全面從嚴治黨主體責任相關工作。負責局黨的建設工作,指導局內各支部組織建設、黨員隊伍建設、黨風廉政建設。承擔本局意識形態相關工作。承擔本局干部人事、干部監督、機構編制、教育培訓、離退休干部管理、外事管理等工作。聯系局團委工作。

紀檢辦公室

負責本局紀律監督、黨紀政紀教育和廉政監督工作。對違反黨紀政紀的行為展開案件調查,處理檢舉控告申訴事項,追究違紀主體責任。協助局黨委開展黨風廉政建設,組織協調反腐敗工作。

信息調研處

牽頭本局調查研究工作。負責本局綜合性文稿起草,轄區資本市場信息收集、統計、分析、發布、報送,年鑒及地方志編寫等工作。牽頭央地協調、服務首都經濟社會發展等工作。牽頭負責營商環境評價相關工作。牽頭人大、政協意見建議辦理工作。

公司監管一處

負責轄區上海證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人的日常監管工作。

公司監管二處

負責轄區深圳證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人的日常監管工作。

公司監管三處

負責轄區非上市公眾公司(含非上市公眾公司公司債券)、北京證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人的日常監管工作。負責轄區目標地為北京證券交易所的擬上市公司輔導監管及相關核查。

公司監管四處

負責轄區目標地為上海證券交易所、深圳證券交易所的擬上市公司輔導監管及相關核查工作。負責轄區境內企業境外發行上市證券相關工作。協助配合公司監管一處、公司監管二處承擔部分上市公司日常監管工作。

機構監管一處

負責轄區證券經營機構、證券投資咨詢機構、證券業務類外資代表處、境外證券類交易所駐華代表機構、證券交易結算資金存管機構等日常監管工作。

機構監管二處

負責轄區公募基金經營機構、公募基金托管機構、公募基金銷售機構、資產管理類外資代表處等日常監管工作。

期貨監管處

負責轄區期貨經營機構、境外期貨交易所駐華代表機構等日常監管工作。

債券監管處

牽頭轄區公司(企業)債券及資產證券化業務監管工作。負責轄區除上市公司、非上市公眾公司、證券基金期貨經營機構及其合并范圍內公司以外的公司(企業)債券發行人的日常監管工作。負責轄區資產證券化(ABS)、基礎設施領域不動產投資信托基金(REITs)原始權益人的日常監管工作。負責轄區資信評級機構從事公司債券評級業務的日常監管工作。

私募基金監管處

負責轄區私募股權投資基金日常監管工作。負責區域性股權市場的協調監管。牽頭負責轄區私募基金重大風險處置以及其他綜合性事務工作。

綜合業務監管一處

牽頭負責轄區證券基金期貨經營機構的信息安全、信息技術監管和現場檢查。牽頭轄區證券基金期貨網絡信息安全事件應對和處置。負責對轄區信息技術系統服務機構從事證券基金期貨相關業務進行監管。牽頭科技監管、科技創新工作。

綜合業務監管二處

負責私募證券投資基金日常監管工作。負責涉金融字樣企業前置管理相關工作。牽頭負責對轄區私募基金監管涉及的重要問題進行研究。

稽查一處

負責證監會交辦案件的調查工作。牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作。牽頭協調與轄區公檢法等機關的案件調查協作工作。

稽查二處

負責本局自辦案件的調查相關工作。

法治處

負責對轄區律師事務所從事證券服務業務進行監管。負責自辦案件及證監會交辦案件的審理處罰工作。負責轄區內行政處罰相關法律文書送達、罰沒款執行及申請強制執行工作。負責本局合法性審查、行政復議、行政訴訟、普法、誠信建設等工作。牽頭對轄區監管工作涉及的重要法律問題進行研究。負責接待司法機關來訪。

會計監管處

負責對會計師事務所與資產評估機構在轄區從事證券服務業務活動進行監管。牽頭對轄區監管工作涉及的重要會計問題進行研究。

市場監管處

牽頭協調轄區資本市場風險監測、預警和處置相關工作。負責轄區資本市場相關舉報、信訪工作。牽頭轄區投資者保護和教育工作。負責組織協調轄區整治和打擊非法證券基金期貨活動。協助司法及其他有權機關做好非法證券期貨活動的性質認定工作。負責清理整頓各類交易場所的協調監管。牽頭協助地方政府做好防范和處置非法集資相關工作。