溫州啟元資產管理有限公司：
    經查，你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：
    一、出借私募產品作為外部通道；
    二、關聯交易未按基金合同約定履行相應程序和信息披露；
    三、部分產品的總資產占凈資產的比例超過200%；
    四、證券交易所首發(fā)證券網下詢價和配售業(yè)務不規(guī)范。
    上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第四條第一款第七項。根據《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第四十條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第十二條，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，做好投資者溝通保護工作。你公司應當在收到本決定書之日起7日內向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實保護投資者合法權益。
    如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

                             浙江證監(jiān)局

                             2025年4月21日