當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00004915 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發布機構 | 發文日期 | 1744935668000 | |
| 名????????稱 | 關于對丁俊采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關于對丁俊采取出具警示函措施的決定
丁?。?/span>
我局對思梵私募基金管理（杭州）有限公司（以下簡稱公司）私募業務日常監管中發現，公司存在委托第三方機構參與投資管理，未對合格投資者證明材料進行嚴格審核，有違誠實信用、謹慎勤勉義務；未按合同約定披露定期報告，信息披露存在瑕疵；未妥善保管合格投資者認定相關證明材料等問題，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條、第二十六條的規定。
你作為公司法定代表人、執行董事兼總經理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第二款的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于收到本決定書之日起7日內向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施，杜絕公司再次發生此類行為，切實保護投資者合法權益。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
我局對思梵私募基金管理（杭州）有限公司（以下簡稱公司）私募業務日常監管中發現，公司存在委托第三方機構參與投資管理，未對合格投資者證明材料進行嚴格審核，有違誠實信用、謹慎勤勉義務；未按合同約定披露定期報告，信息披露存在瑕疵；未妥善保管合格投資者認定相關證明材料等問題，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條、第二十六條的規定。
你作為公司法定代表人、執行董事兼總經理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第二款的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于收到本決定書之日起7日內向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取有效措施，杜絕公司再次發生此類行為，切實保護投資者合法權益。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2025年4月16日
【打印】
【關閉窗口】
中國政府網
京公網安備 11040102700080號