一、2010年監管信息公開工作基本情況

我局嚴格按照《條例》和《辦法》等規定，建立健全監管信息公開的相關制度，完善工作流程，認真做好監督審核。一是完善監管信息公開工作機制。局監管信息公開工作小組負責協調、監督監管信息公開工作，并與地方政府信息公開工作銜接。二是指定信息聯絡員，按照辦公室有關人員職責分工，分別負責溝通、聯絡各業務處室承辦的信息公開事項。三是按照“應公開的都公開”原則，做好信息主動公開工作。結合公文核稿簽發，對制作的信息是否可以公開進行標注，可以公開的公文印發后及時發布到外網。四是建立健全信息公開責任、反饋、備案和監督等制度，促進信息公開工作制度化、規范化。同時充分發揮法律事務辦公室和保密工作小組對監管信息公開的審核把關作用。

二、主動公開和依申請公開監管信息的情況

根據《條例》及《辦法》相關規定，我局主動公開的監管信息主要為我局的機構設置、工作職責、聯系方式；行政許可的事項、依據、條件、材料目錄及核準結果；轄區監管對象的名稱、地址和聯系方式；轄區證券期貨市場的基本統計信息等；自2010年8月30日起，對證券機構行政許可申請受理及審核情況等進行過程公示并每周更新。2010年，我局主動公開監管信息333項，其中行政許可批復257項、工作動態35項、通知公告14項、監管對象名錄8項、統計信息11項、公眾服務5項、指南指引3項。

我局嚴格按照《中國證監會監管信息依申請公開工作指引（試行）》（2010年修訂）等規定做好監管信息依申請公開工作，確立信訪辦為依申請公開申請接待窗口部門，負責接待信息公開申請。2010年我局共受理1起信息公開申請，依據《中國證監會證券期貨監督管理信息公開管理辦法（試行）》等規定，我局未予公開。

未發生因信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

三、存在的主要問題及改進措施

我局監管信息公開工作存在的主要問題是，更新渠道仍較單一、個別信息更新不夠及時等。在今后的工作中，我局將進一步組織學習《條例》和《辦法》，繼續探索、拓展監管信息公開的渠道和內容，不斷充實信息公開目錄，擴大監管信息的受眾范圍。進一步公開辦事程序、辦事標準和辦事結果，并在工作質量、態度和時效等方面做出承諾，不斷增強工作透明度。加大監督檢查力度，爭取把信息公開工作納入干部考核的重要內容，將政務信息公開納入評議政風、行風的范圍。

中國證監會浙江監管局　

二○一一年三月三十一日