2014年，浙江證監局按照證監會的統一部署和要求，認真落實《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）、《中國證監會監管信息依申請公開工作指引（試行）》等要求，從方便監管對象和接受社會監督出發，切實推進監管信息公開工作。

一、2014年主動信息公開工作

（一）提高主動信息公開水平

1.及時公開重要改革措施，更新監管動態

圍繞證監會2014年重點工作、新“國九條”、多層次資本市場建設、行政審批改革、股票發行制度改革、滬港通、投資者保護等市場關心問題，定期對證監會新聞發布會等重要新聞進行外網轉載發布。同時，及時準確發布我局有關政策措施及工作動態，如取消證券公司分支機構負責人任職資格核準后續銜接問題、廢止部分監管規范性文件和備案事項等規范性文件。全年共發布工作動態類信息53項、媒體報道轉載類信息166項、投資者保護類信息59項。

2.全面削減規范審批備案，曬出“權力清單”

對證監會授權我局審核的行政許可實施情況開展評價工作，取消所有自設環節，規范審批流程，強化事中事后監管；取消我局設定的38項報告、備案和驗收事項，包括上市公司7項、擬上市公司8項、證券期貨經營機構15項、證券期貨現場驗收8項；參照證監會的做法，對我局審批權力事項進行全面梳理，形成我局“權力清單”，就20項審批目錄及相關備案事項逐一列出設定依據、審批部門等并向社會公布。此外，及時公開我局行政審批事項目錄信息和行政許可事項的法律依據、辦事流程、申請條件、辦理時限、需要提交材料目錄等，全年共發辦事指南工作指引8項、行政許可類批復及進度公示信息251項。

3.建設電子報文系統，提高監管運行透明度

一是建成外網電子報文系統，開展行政許可網絡審批，實時反饋行政許可審批事項進度，為市場主體提供方便、低成本、高透明度的服務。系統運行4個月以來，大幅減少監管對象人力物力投入，節約大量時間。二是加大擬上市公司輔導信息披露力度。結合新股發行體制改革精神，在外網詳細披露轄區擬上市公司的輔導工作進程，包括輔導備案公告、中期進展材料、輔導總結報告等，接受社會監督。全年外網公示相關信息137項，其中輔導企業基本情況29項、輔導工作進展報告76項、輔導工作總結報告29項、輔導信息動態3項。

4.動態發布執法統計信息，提高監管公信力

一是推進行政處罰信息公開。制定發布《浙江證監局行政處罰聽證規則》，修訂《浙江證監局行政處罰審理規則》，及時審理完成行政處罰案件，并在外網公示行政處罰決定書及聽證規則，提高處罰透明度。二是定期轉載發布全國資本市場違法違規案件查處情況和稽查執法工作動態，及時在我局網站轉載內幕交易警示教育展全國巡展。三是定期發布資本市場統計信息和有關合法經營機構名錄。全年共發布證券期貨經營機構、基金公司及基金銷售機構、證券投資咨詢機構、上市公司等機構名錄14項，統計月報14項，輔導監管簡報14項。

（二）夯實新聞宣傳工作基礎

一是結合證券期貨系統監管轉型，以開放包容的態度在新聞宣傳工作上主動溝通，通過召開媒體懇談會等形式，加強和新聞媒體的溝通聯系，主動了解媒體需求，傳遞資本市場好聲音，凝聚正能量，擴大資本市場信息發布的受眾面，增強我局新聞宣傳影響力。二是結合《證監會新聞工作辦法》修訂我局新聞工作制度，進一步明確新聞發布和媒體采訪工作流程，框定接受采訪和新聞發布的范圍，維護對外宣傳的權威性。三是切實做好轄區資本市場不實傳言、重大突發事件的信息發布工作，針對市場反響強烈的媒體質疑事項，第一時間跟蹤并核實相關事項，主動通過主流媒體發布權威信息，及時回應社會關切。

2014年，我局在新“國九條”、投資者保護、滬港通、內幕交易警示教育展等專項報道宣傳上取得了積極成效，共通過外網主動公開信息790件，同比增加4%。全年共協調發布新聞通稿20余篇，接待報紙雜志、電視臺、電臺等媒體采訪10余件，新聞報道數量和質量有了大幅提升，為服務監管大局，營造了良好輿論環境。

二、2014年依申請信息公開工作

2014年我局共收到5起信息公開申請，均已按要求給予了答復。其中屬于主動公開的1起，不予公開1起，不屬于本機關公開范圍1起。

三、監管信息公開的收費及減免情況

2014年，我局沒有向信息公開申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

四、因信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況

2014年，申請人因對我局信息公開行為不服向證監會申請行政復議1件，經證監會裁決最終決定維持我局行政行為。2014年沒有以我局為被告的信息公開類行政訴訟案件。

五、監管信息公開工作存在的主要問題及改進措施

2014年，我局監管信息公開工作取得了一定成效，但與公眾日益增長的需求還有差距，監管信息公開工作的相關制度和工作機制還有待進一步完善。2015年，我局將從以下兩方面進一步推進監管信息公開工作：

（一）加大信息公開力度，規范信息發布

一是在證監會的統一部署下，按照“能公開的都公開”的原則，加大主動信息公開力度，進一步完善權力清單，曬好責任清單，細化工作任務，明確工作時限，提高信息公開的及時性。二是按照“誰提供誰審查、誰公開誰解釋”的原則做好信息公開，在信息公開之前要做好保密審查，防止涉密信息公開。三是針對質疑情形準確及時做好回應，發布權威信息，做好公眾關切的回應工作。

（二）加強信息公開與新聞媒體間的互動

根據新修訂的《證監會新聞工作辦法》和我局新聞工作制度相關要求，規范我局媒體接待和新聞發布工作，加強信息公開平臺和渠道建設，充分發揮網站、新聞發布會、微博、微信、電視報刊等手段傳播政務信息的作用，加大回應公眾關切，增強證券期貨市場監管工作的透明度。