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浙江證監(jiān)局組織召開轄區(qū)期貨公司合規(guī)風(fēng)控工作會(huì)議
日期：2024-11-27 ????來源：
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近日，浙江證監(jiān)局組織召開轄區(qū)期貨公司合規(guī)風(fēng)控工作會(huì)議，宣講解讀《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），并對(duì)今年以來浙江證監(jiān)局開展期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查、網(wǎng)絡(luò)信息安全專項(xiàng)檢查等監(jiān)管工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了集中通報(bào)與反饋，對(duì)行業(yè)違規(guī)典型案例著重展開剖析。同時(shí)對(duì)轄區(qū)期貨公司學(xué)習(xí)宣傳《意見》精神，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控、防范風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提出明確要求。轄區(qū)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人和11家期貨公司的總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人參加會(huì)議，3家期貨公司代表作了交流發(fā)言。
會(huì)議指出，《意見》以國(guó)務(wù)院層面的綜合性文件形式，對(duì)進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格、管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源等功能，更好滿足中國(guó)式現(xiàn)代化和金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)需要提出新的更高要求，充分體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)期貨市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定的高度重視和殷切期望。《意見》以期貨市場(chǎng)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，系統(tǒng)提出了覆蓋八個(gè)方面的邏輯嚴(yán)密、環(huán)環(huán)相扣的政策措施體系，為新時(shí)期中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展明確了路線圖，打開了難得的機(jī)遇之門。期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的重要組成部分，市場(chǎng)的機(jī)遇就是行業(yè)的機(jī)遇。轄區(qū)期貨公司要深刻認(rèn)識(shí)《意見》的重要精神和重要意義，胸懷國(guó)之大者，牢記金融根本宗旨，堅(jiān)定發(fā)展信心，穩(wěn)中求進(jìn)，在高質(zhì)量服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中實(shí)現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展。
會(huì)議表示，扎實(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，是證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)落實(shí)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)要求的“牛鼻子”抓手。今年以來，浙江證監(jiān)局堅(jiān)持問題導(dǎo)向和隨機(jī)抽查相結(jié)合、專項(xiàng)排查與全面檢查相結(jié)合，聚焦股權(quán)管理、對(duì)下屬機(jī)構(gòu)管控、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、與第三方合作銷售非法金融產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)等七個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域開展現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題從嚴(yán)采取行政監(jiān)管措施。
會(huì)議強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)期貨公司要深刻認(rèn)識(shí)和把握我國(guó)期貨市場(chǎng)改革發(fā)展面臨的新形勢(shì)、新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)，做好三方面工作。
一是大力宣傳貫徹《意見》精神。要堅(jiān)持政治引領(lǐng)，明確牽頭部門，組織全員學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確掌握《意見》精神實(shí)質(zhì)和核心要求，并積極發(fā)聲，加大對(duì)外宣傳解讀力度，為凝聚行業(yè)發(fā)展共識(shí)營(yíng)造更加良好的輿論環(huán)境。要把《意見》的愿景目標(biāo)與政策舉措，與自身特點(diǎn)和發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，研究制定切實(shí)可行的行動(dòng)方案，穩(wěn)中求進(jìn)，與時(shí)俱進(jìn)地交出合格的時(shí)代答卷。
二是切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控水平。要深刻認(rèn)識(shí)做好合規(guī)風(fēng)控對(duì)于機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的“生命線”意義，時(shí)刻保持對(duì)合規(guī)風(fēng)控工作的高度重視。合規(guī)風(fēng)控工作要實(shí)質(zhì)重于形式，準(zhǔn)確把握業(yè)務(wù)內(nèi)在邏輯和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)大小。要不斷完善合規(guī)風(fēng)控體系和責(zé)任認(rèn)定機(jī)制，明確對(duì)合規(guī)風(fēng)控問題承擔(dān)首要責(zé)任和直接責(zé)任的是業(yè)務(wù)部門而非合規(guī)風(fēng)控部門，營(yíng)造全員合規(guī)文化氛圍。要強(qiáng)化股東股權(quán)穿透、境內(nèi)外子公司管控、第三方產(chǎn)品銷售、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、居間人管理等薄弱環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保底數(shù)清、情況明、管得住。
三是積極配合落實(shí)從嚴(yán)監(jiān)管要求。要正確把握監(jiān)管與被監(jiān)管、“要我合規(guī)”與“我要合規(guī)”的關(guān)系，牢固樹立把合規(guī)風(fēng)控挺在監(jiān)管前面的正確理念，扭轉(zhuǎn)把合規(guī)風(fēng)控躺在監(jiān)管肩膀上的錯(cuò)誤意識(shí)，持續(xù)完善和強(qiáng)化自查自糾機(jī)制和力度。要強(qiáng)化首席風(fēng)險(xiǎn)官和合規(guī)風(fēng)控條線作為監(jiān)管力量的延伸這一定位，高度重視和支持首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官要勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮好聯(lián)接公司合規(guī)與監(jiān)管部門間的橋梁紐帶作用，暢通溝通報(bào)告渠道，督促嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求。
會(huì)議指出，《意見》以國(guó)務(wù)院層面的綜合性文件形式，對(duì)進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格、管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源等功能，更好滿足中國(guó)式現(xiàn)代化和金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)需要提出新的更高要求，充分體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)期貨市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定的高度重視和殷切期望。《意見》以期貨市場(chǎng)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，系統(tǒng)提出了覆蓋八個(gè)方面的邏輯嚴(yán)密、環(huán)環(huán)相扣的政策措施體系，為新時(shí)期中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展明確了路線圖，打開了難得的機(jī)遇之門。期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的重要組成部分，市場(chǎng)的機(jī)遇就是行業(yè)的機(jī)遇。轄區(qū)期貨公司要深刻認(rèn)識(shí)《意見》的重要精神和重要意義，胸懷國(guó)之大者，牢記金融根本宗旨，堅(jiān)定發(fā)展信心，穩(wěn)中求進(jìn)，在高質(zhì)量服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中實(shí)現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展。
會(huì)議表示，扎實(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，是證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)落實(shí)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)要求的“牛鼻子”抓手。今年以來，浙江證監(jiān)局堅(jiān)持問題導(dǎo)向和隨機(jī)抽查相結(jié)合、專項(xiàng)排查與全面檢查相結(jié)合，聚焦股權(quán)管理、對(duì)下屬機(jī)構(gòu)管控、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、與第三方合作銷售非法金融產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)等七個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域開展現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題從嚴(yán)采取行政監(jiān)管措施。
會(huì)議強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)期貨公司要深刻認(rèn)識(shí)和把握我國(guó)期貨市場(chǎng)改革發(fā)展面臨的新形勢(shì)、新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)，做好三方面工作。
一是大力宣傳貫徹《意見》精神。要堅(jiān)持政治引領(lǐng)，明確牽頭部門，組織全員學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確掌握《意見》精神實(shí)質(zhì)和核心要求，并積極發(fā)聲，加大對(duì)外宣傳解讀力度，為凝聚行業(yè)發(fā)展共識(shí)營(yíng)造更加良好的輿論環(huán)境。要把《意見》的愿景目標(biāo)與政策舉措，與自身特點(diǎn)和發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，研究制定切實(shí)可行的行動(dòng)方案，穩(wěn)中求進(jìn)，與時(shí)俱進(jìn)地交出合格的時(shí)代答卷。
二是切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控水平。要深刻認(rèn)識(shí)做好合規(guī)風(fēng)控對(duì)于機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的“生命線”意義，時(shí)刻保持對(duì)合規(guī)風(fēng)控工作的高度重視。合規(guī)風(fēng)控工作要實(shí)質(zhì)重于形式，準(zhǔn)確把握業(yè)務(wù)內(nèi)在邏輯和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)大小。要不斷完善合規(guī)風(fēng)控體系和責(zé)任認(rèn)定機(jī)制，明確對(duì)合規(guī)風(fēng)控問題承擔(dān)首要責(zé)任和直接責(zé)任的是業(yè)務(wù)部門而非合規(guī)風(fēng)控部門，營(yíng)造全員合規(guī)文化氛圍。要強(qiáng)化股東股權(quán)穿透、境內(nèi)外子公司管控、第三方產(chǎn)品銷售、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、居間人管理等薄弱環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保底數(shù)清、情況明、管得住。
三是積極配合落實(shí)從嚴(yán)監(jiān)管要求。要正確把握監(jiān)管與被監(jiān)管、“要我合規(guī)”與“我要合規(guī)”的關(guān)系，牢固樹立把合規(guī)風(fēng)控挺在監(jiān)管前面的正確理念，扭轉(zhuǎn)把合規(guī)風(fēng)控躺在監(jiān)管肩膀上的錯(cuò)誤意識(shí)，持續(xù)完善和強(qiáng)化自查自糾機(jī)制和力度。要強(qiáng)化首席風(fēng)險(xiǎn)官和合規(guī)風(fēng)控條線作為監(jiān)管力量的延伸這一定位，高度重視和支持首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官要勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮好聯(lián)接公司合規(guī)與監(jiān)管部門間的橋梁紐帶作用，暢通溝通報(bào)告渠道，督促嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求。
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