胡靜：

經(jīng)查，云晨期貨有限責(zé)任公司（以下簡稱云晨期貨）在開展業(yè)務(wù)過程中存在未按規(guī)定及時報告關(guān)聯(lián)交易、為關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)不規(guī)范以及微信公眾號管理不規(guī)范、監(jiān)管月報部分報送數(shù)據(jù)有誤的情形。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第四十二條第一款、第五十六條、第九十九條的規(guī)定。

你作為云晨期貨首席風(fēng)險官，對上述問題負有合規(guī)管理責(zé)任。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，杜絕相關(guān)情形再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

云南證監(jiān)局           

2025年4月21日        

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