云南約牛證券投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：

一、個(gè)別投資顧問在向客戶提供投資咨詢服務(wù)過程中，在客戶服務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)虛假信息。部分人員僅取得一般證券從業(yè)資格卻以直播形式開展投資顧問業(yè)務(wù)，部分投資顧問從業(yè)不規(guī)范。

二、適當(dāng)性管理不到位，未向部分通過手機(jī)渠道購(gòu)買產(chǎn)品的客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)，部分投資者買入高于自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品且未進(jìn)行書面特別風(fēng)險(xiǎn)警示。

    三、內(nèi)部控制不健全，未有效執(zhí)行公司管理制度以及部分投資軟件和投資課程未向我局報(bào)備。

此外，我局于2024年4月28日對(duì)你公司就上述部分相同問題采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的行政監(jiān)管措施，你公司存在整改不到位的情形。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三條、第四條、第七條、第十三條、及第三十一條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十九條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

 

云南證監(jiān)局           

2025年1月7日