當事人：蒲娟，女，1987年7月出生，住址：湖北省襄陽市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對蒲娟違規買賣股票行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、辦理終結。

經查明，蒲娟存在以下違法事實：

2023年7月10日至2024年7月8日，蒲娟任職于云南約牛證券投資咨詢有限公司（以下簡稱云南約牛），為云南約牛新媒體推廣部員工。蒲娟在任職期間屬于《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發〔1997〕96號）規定的禁止參與股票交易的人員。

蒲娟中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投）證券賬戶2020年10月9日開立于中信建投襄陽檀溪路證券營業部，2024年3月14日銷戶，下掛一個上海股東賬戶A85****561、一個深圳股東賬戶029****698，對應的三方存管銀行賬戶為工商銀行622*************586。蒲娟中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱中銀國際）普通賬戶2016年3月16日開立于中銀國際武漢武珞路證券營業部，2024年3月19日銷戶，下掛一個上海股東賬戶A45****523、一個深圳股東賬戶027****844；中銀國際信用賬戶于2022年7月12日開立，2024年3月14日銷戶，下掛一個上海股東賬戶E06****341、一個深圳股東賬戶060****875，對應的三方存管銀行賬戶為工商銀行622*************586，上述賬戶均由蒲娟本人控制使用。

2023年7月10日至2024年7月8日，蒲娟控制使用本人名下中信建投賬戶、中銀國際普通賬戶和信用賬戶買賣股票或其他具有股權性質的證券，累計買入金額10,792,526.38元，期間累計賣出金額10,687,657.46元，交易總金額21,480,183.84元，虧損145,445.67元。

上述違法事實，有勞動合同、蒲娟證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、證券交易所計算結果以及相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。

蒲娟的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發〔1997〕96號）第二十四條第四項的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定：對蒲娟處以4萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                   中國證券監督管理委員會云南監管局        

                          2025年3月26日