當(dāng)事人：萬(wàn)中華，男，1969年10月，住址：江蘇省宜興市。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)萬(wàn)中華涉嫌云南交投生態(tài)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ST交投）持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，萬(wàn)中華存在以下違法事實(shí)：

一、萬(wàn)中華控制并使用“方陶”等賬戶(hù)情況

萬(wàn)中華實(shí)際控制“萬(wàn)某華”、“方某”、“潘某英”、“萬(wàn)某琴”、“達(dá)某奎”等5人的證券賬戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組），賬戶(hù)組買(mǎi)入ST交投的交易由萬(wàn)中華決策并實(shí)施，萬(wàn)中華能行使萬(wàn)某華、方某、潘某英、萬(wàn)某琴、達(dá)某奎證券賬戶(hù)表決權(quán)。

二、萬(wàn)中華未按規(guī)定披露超比例持股及持股變動(dòng)情況

涉案賬戶(hù)組于2021年8月19日開(kāi)始持續(xù)買(mǎi)入ST交投股票。2021年8月19日至11月8日，累計(jì)凈買(mǎi)入ST交投股票8,665,034股，占公司總股份數(shù)的4.70%，2021年11月9日，涉案賬戶(hù)組累計(jì)凈買(mǎi)入ST交投股票640,400股，占公司總股份數(shù)的0.35%。截至2021年11月9日，涉案賬戶(hù)組持有ST交投股票占公司總股份數(shù)的5.05%。2021年11月19日至2022年2月7日，涉案賬戶(hù)組凈買(mǎi)入ST交投股票1,799,600股，累計(jì)持有ST交投股數(shù)占公司總股份數(shù)的6.03%。2022年2月9日至2022年2月14日，涉案賬戶(hù)組凈買(mǎi)入ST交投股票1,820,121股，累計(jì)持有ST交投股數(shù)占公司總股份數(shù)的7.02%。2022年2月15日至2022年3月1日，涉案賬戶(hù)組凈買(mǎi)入ST交投股票1,836,759股，累計(jì)持有ST交投股數(shù)占公司總股份數(shù)的8.02%。2022年3月2日至2022年6月17日，涉案賬戶(hù)組賣(mài)出ST交投股票29,896股，累計(jì)持有ST交投股數(shù)占公司總股份數(shù)的8%。截至2022年8月2日ST交投公告日，涉案賬戶(hù)組合計(jì)持有ST交投14,732,018股股票，占總股本比例為8%。

萬(wàn)中華于持有ST交投股份達(dá)到總股本5%時(shí)，未按規(guī)定自該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告、通知上市公司，并予公告。且在持股達(dá)到ST交投總股本5%后，其所持股份比例每增加百分之一時(shí)，未按規(guī)定在該事實(shí)發(fā)生的次日通知上市公司，并予公告。上述行為違反了2019年《證券法》第六十三條第一款、第三款之規(guī)定，構(gòu)成了2019年《證券法》第一百九十七條第一款所述情形。萬(wàn)中華為上述行為責(zé)任人。

三、萬(wàn)中華在限制交易期內(nèi)賣(mài)出證券情況

2021年11月9日，涉案賬戶(hù)組持有ST交投總股本首次達(dá)到5%，萬(wàn)中華未及時(shí)通知上市公司進(jìn)行公告，亦未停止交易ST交投股票。2021年11月9日至2022年8月2日，萬(wàn)中華賬戶(hù)組累計(jì)賣(mài)出ST交投股票165,745股，成交金額1,380,923.54元。上述事項(xiàng)直至2022年8月2日才予以披露。2021年11月9日至2022年8月2日為限制轉(zhuǎn)讓期，賬戶(hù)組在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓ST交投股票盈利96,227.34元。上述行為違反了2019年《證券法》第三十六條第一款及第六十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2019年《證券法》第一百八十六條所述情形。萬(wàn)中華為上述行為責(zé)任人。

上述違法事實(shí)，由涉案人員詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)材料、交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款和第一百八十六條的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)萬(wàn)中華未按規(guī)定披露超比例持股及持股變動(dòng)情況的違法行為，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)萬(wàn)中華在限制交易期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為，給予警告，沒(méi)收違法所得96,227.34元，并處50萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案（傳真：0871-65135263）。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局       

2023年5月26日