2016年，我局根據《政府信息公開條例》（下稱《條例》）和《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（下稱《辦法》）的規(guī)定，嚴格執(zhí)行政府信息公開制度，切實履行政府信息公開義務，及時主動公開相關監(jiān)管信息。根據《條例》和《辦法》有關規(guī)定，現將2016年監(jiān)管信息公開情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開基本制度建設情況

我局認真執(zhí)行《條例》、《辦法》和《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引》的規(guī)定，及時根據信息公開工作實際，修訂《云南證監(jiān)局監(jiān)管信息公開工作規(guī)定》，進一步明確監(jiān)管信息公開工作要求，規(guī)范監(jiān)管信息公開工作程序，簡化工作流程，切實增強監(jiān)管信息公開的及時性和有效性。

二、主動公開監(jiān)管信息情況

2016年，我局主動公開監(jiān)管信息59條，均通過云南證監(jiān)局門戶網站公開。其中通知公告類信息2條，約占3.39%；行政許可類信息20條，約占33.9%；辦事指南類信息1條，約占1.69%；行政監(jiān)管措施類信息3條，約占5.08%；統(tǒng)計類信息9條，約占15.25%；綜合政務類信息5條，約占8.47%；擬上市企業(yè)輔導工作信息8條，約占13.56%；投資者保護類信息2條，約占3.39%；其他政務信息9條，約占15.25%。與2015年監(jiān)管信息公開情況相比，我局主動公開監(jiān)管信息數量有所下降，主要原因是2016年我局貫徹落實中國證監(jiān)會簡政放權各項部署，取消部分行政審批事項，因此接收和批復的行政許可申請數量較2015年減少，主動公開的行政許可類信息也相應減少。

三、依申請公開監(jiān)管信息情況

2016年，我局沒有收到公開監(jiān)管信息的申請。

四、依申請公開收費情況

2016年，我局不存在對信息公開申請收費的情況。

五、因監(jiān)管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2016年，我局未因監(jiān)管信息公開被提起行政復議或行政訴訟的情況。

六、監(jiān)管信息公開工作存在的問題和下一步工作措施

2016年，我局對行政監(jiān)管措施的信息公開力度進一步加大，增強了對證券期貨違法違規(guī)主體的輿論約束力度，但也存在投資者保護信息和綜合政務信息不夠豐富等問題。下一步，我局將繼續(xù)貫徹落實監(jiān)管信息公開各項要求，增加投資者保護信息和綜合政務信息的發(fā)布更新，充分利用政府信息主動公開渠道及時準確反映轄區(qū)證券期貨市場動態(tài)。