根據《政府信息公開條例》（下稱“《條例》”）、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（下稱“《辦法》”）和《云南證監局證券期貨監督管理信息公開指南》（下稱“《指南》”）的規定，云南證監局（以下簡稱“我局”）嚴格執行政府信息公開制度，切實履行政府信息公開義務，及時主動公開相關監管信息。根據《條例》、《辦法》和《指南》有關規定，現將2017年監管信息公開情況公布如下：

一、監管信息公開基本制度建設情況

我局認真執行《條例》、《辦法》和《中國證監會監管信息依申請公開工作指引》的規定。為提高工作透明度、提升服務水平、更好地向公民、法人、其他組織提供我局證券期貨監督管理信息（以下簡稱“監管信息”），2017年我局制定了《云南證監局證券期貨監督管理信息公開指南》、修訂相關內部管理制度，進一步明確監管信息公開原則和要求，規范和細化監管信息公開工作流程，界定工作職責，切實暢通依申請信息公開渠道，強化保密責任，確保政務信息公開工作順利展開。

二、主動公開監管信息情況

2017年，我局主動公開監管信息62條，均通過云南證監局門戶網站公開。其中通知公告類信息3條，約占4.84%；行政許可類信息16條，約占25.8%；辦事指南類信息3條，約占4.84%；行政監管措施類信息15條，約占24.2%；行政處罰措施類信息1條，約占1.61%；統計類信息1條，約占1.61%；綜合政務類信息2條，約占3.23%；擬上市企業輔導工作信息14條，約占22.6%；投資者保護類信息5條，約占8.06%；其他政務信息2條，約占3.21%。

 

 三、依申請公開監管信息情況

　  2017年，我局收到公開監管信息申請1條，為當面申請。我局已按規定進行了受理和答復，具體為：不同意公開，原因為申請事項不屬于《條例》所指的政府信息。

四、依申請公開收費情況

2017年，我局不存在對信息公開申請收費的情況。

五、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2017年，我局無因監管信息公開被提起行政復議或行政訴訟的情況。

六、監管信息公開工作存在的問題和下一步工作措施

2017年，我局繼續落實政府信息公開工作各項要求，增加投資者保護信息和綜合政務信息的發布更新，取得了一定成效，但也存在需要進一步豐富主動信息公開內容、規范信息發布審查和復核機制、優化依申請公開辦理程序等問題。

2018年，我局將繼續按照《條例》、《辦法》規定和證監會相關工作部署，遵循“公開是常態，不公開是例外”的原則，扎實推進信息公開各項工作。充分發揮互聯網站平臺作用，豐富網站內容；借助辦公自動化系統，進一步完善信息發布審查和復核機制、優化信息公開處理流程，提升效率，力爭信息公開工作更加規范、高效，能夠切實保障市場參與者的知情權，提高監管工作透明度。

　

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　　  云南證監局

 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2018年3月9日