當事人：張洋洋，男，1998年5月出生，住址：新疆烏魯木齊市沙依巴克區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對張洋洋作為證券從業人員違規買賣證券行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。     

經查明，張洋洋存在以下違法事實：

一、張洋洋證券從業情況

張洋洋于2018年4月1日至2024年8月15日任職于國信證券股份有限公司（以下簡稱國信證券）新疆分公司，歷任財富一部財富顧問、業務管理部產品經理，系證券從業人員。

二、張洋洋借他人名義持有、買賣股票情況

（一）“張某婷”證券賬戶基本情況

張某婷于2018年5月18日在國信證券新疆分公司開立普通證券賬戶、于2022年9月2日開立信用證券賬戶，截至2024年8月15日均未銷戶。

（二）“張某婷”證券賬戶資金劃轉情況

2018年5月22日至2024年8月15日期間，“張某婷”證券賬戶資金轉入合計1,615,547.10元，其中來自張洋洋銀行賬戶轉入和柜臺存款合計1,556,471.91元；“張某婷”證券賬戶資金轉出合計588,903.38元，其中轉入張洋洋銀行賬戶合計541,918元。

（三）賬戶控制使用情況

結合張洋洋詢問筆錄、張某婷提供的情況說明、“張某婷”證券賬戶交易等情況，認定2018年5月22日至2024年8月15日期間張洋洋為“張某婷”普通和信用證券賬戶的實際控制人，賬戶委托下單由張洋洋操作，下單使用設備為張洋洋手機。

（四）張洋洋使用“張某婷”證券賬戶的盈利情況

2018年5月22日至2024年8月15日期間，張洋洋控制使用“張某婷”普通和信用證券賬戶交易股票，累計買入金額5,785,472.00元，累計賣出金額4,450,266.00元，賬面虧損716,379.16元。

以上事實，有相關人員詢問筆錄、勞動合同、涉案賬戶開戶資料、涉案賬戶交易資料、銀行賬戶資料、情況說明等證據證明，足以認定。

張洋洋的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定：

責令張洋洋依法處理非法持有的股票，并處以4萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送交我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                              新疆證監局        

                           2024年12月23日