近年來，新疆證監局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，認真學習貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神、中央金融工作會議精神及新“國九條”要求，堅決落實證監會黨委各項工作部署，依法從嚴打擊各類違法違規活動，維護轄區資本市場秩序，切實保護投資者合法權益。2022年至2024年，新疆證監局累計查辦證券違法案件24起，涵蓋上市公司信息披露違法違規、內幕交易、中介機構未勤勉盡責、私募機構違規經營、從業人員違規買賣證券等多種類型。依法作出行政處罰決定23份，處罰48人（家）次。按照“總對總”機制移送涉嫌證券犯罪案件4起共7人（家）次。

一、堅持“長牙帶刺”，依法打擊市場各類證券違法違規行為，為資本市場高質量發展提供有力保障。堅持嚴監嚴管，“零容忍”打擊各類違法活動，加大重點領域懲治。一是突出重點，嚴查財務造假、資金占用等各類違法行為。從嚴查處中泰化學、冠農股份等財務造假案件和卓郎智能、ST天順控股股東及其關聯方非經營性資金占用案件。嚴肅追究控股股東、實控人責任6人（家）次，追究董監高責任15人次。二是依法從嚴，加大違法者懲治力度。貫徹《證券法》，依法提升對各類證券違法行為的行政處罰力度，近三年累計罰沒款金額7744萬元，通過以罰促改，以罰促管，助力修復市場生態。三是“一案雙查”，壓實“看門人責任”。依法對中泰化學、冠農股份等信披違法案件涉及的中介服務機構開展線索核查，對涉嫌違法違規中介機構及其從業人員予以嚴厲打擊，形成強有力的市場震懾。四是精準執法，嚴懲擾亂市場秩序行為。堅決打擊上市公司實控人、大股東、董監高等“關鍵少數”實施的內幕交易，及時查處從業人員等特定主體違法交易行為，近三年累計查辦內幕交易案件9起、私募機構違規經營案1起、從業人員違規買賣股票案5起，切實維護市場生態。

二、強化執法合力，推動形成防假打假協作機制，營造新疆資本市場良好執法環境。把“防止發生系統性、區域性金融風險”作為底線要求，統籌考慮新疆轄區的特殊區情，妥善處理好金融風險防范和執法關系，精準施策，切實維護轄區資本市場平穩和社會穩定。一是合力構建協同執法機制，塑造良好“生態圈”。建立健全溝通協作機制，積極向地方黨委政府及相關部門通報案件查辦、風險隱患等重大事項風險，形成高效打擊證券違法活動合力，平穩處置新億、同濟堂財務造假案及公司退市風險。二是加強案件調查合作，提升案件查辦質效。充分發揮證監會系統內高效協同和快速響應優勢，用好用足聯合辦案模式和互助查詢機制，實現稽查執法橫向聯動，推動案件嚴查快辦，強化高壓執法態勢。三是深化司法協作，強化聯合打擊成效。積極支持公安偵查、檢察起訴、司法審判，常態化做實各類違法犯罪線索移送、聯合打擊、風險研判與處置。強化與自治區及兵團金融局、人民銀行等部門密切聯系，落實防非處非責任與反洗錢協作，合力構建遏制違法行為發生的銅墻鐵壁。

三、加強政治引領，提高稽查履職能力，著力建設講政治強專業守紀律的稽查隊伍。不折不扣把黨中央國務院有關決策部署和總書記重要指示批示精神落實到資本市場監管執法中，以高度政治自覺、思想自覺、行動自覺為新時代資本市場高質量發展添磚加瓦。一是牢牢把握稽查執法屬性。在案件調查、線索研判、風險處置等工作中注重橫、縱向協同聯動，以大局意識、系統思維跳出執法局限，以整體監管工作要求看待具體案件，持續優化案件查辦效果。二是持續提升稽查專業能力。堅持“請進來”和“走出去”并重，加強系統內外執法交流，積極選派稽查干部參加“以崗代訓”和聯合辦案，拓寬稽查執法視野，提升執法能力，在辦案中增強斗爭本領。三是筑牢崇廉拒腐根基。嚴格執行“十個嚴禁”，堅持依法依規辦案，持續加強行為約束，筑牢反腐倡廉思想防線，鍛造忠誠干凈擔當執法隊伍。

下一步，新疆證監局將深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，扎實推動新“國九條”和資本市場“1+N”政策在轄區落地見效，始終堅持“長牙帶刺”、一以貫之嚴監嚴管，更加突出依法從嚴，更加突出規范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強有力監管執法工作護航資本市場高質量發展。