當(dāng)事人：藍某，男，1993年4月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

鄭某賢，女，1987年5月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對藍某、鄭某賢涉嫌借用他人證券賬戶從事證券交易案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出書面陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，藍某、鄭某賢存在以下違法事實：

“辛某麗”華創(chuàng)證券賬戶普通戶于2020年8月25日在華創(chuàng)證券重慶分公司營業(yè)部開立，信用戶于2020年8月26日在華創(chuàng)證券重慶分公司營業(yè)部開立。“辛某麗”長城證券賬戶普通戶于2020年12月10日在長城證券南寧民族大道證券營業(yè)部開立，信用戶于2020年12月16日在長城證券南寧民族大道證券營業(yè)部開立。2020年11月至2021年7月期間，藍某、鄭某賢借用“辛某麗”華創(chuàng)證券賬戶、長城證券賬戶交易“華懋科技”股票，成交金額合計3.8億元。

上述違法事實，有相關(guān)投資合同、民事判決書、執(zhí)行和解協(xié)議、證券賬戶開戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

我局認為，藍某、鄭某賢上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

1.對藍某責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬元罰款；

2.對鄭某賢責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案（傳真：0592-5165615）。到期不繳納罰款的，我局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

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