一、總體情況

廈門證監局以中國證監會官網派出機構子網站為平臺,嚴格按照《中華人民共和國政府信息公開條例》等有關規定,持續做好政府信息公開工作。

2021年,廈門證監局通過網站形式對外公開政府信息374條,主要涵蓋行政審批和輔導工作信息、行政監管措施和行政處罰、監管工作和動態信息、投資者保護和非法證券期貨活動風險警示、市場統計及機構名錄等方面;全年共受理并辦結8件信息公開申請。

1.行政審批和輔導工作信息

加強對行政許可事項受理、審核過程及結果的公示,行政許可批復文書在印發后五個工作日內即予以公開,堅持每周公布轄區證券期貨經營機構行政許可申請受理、審核情況信息。2021年,我局共更新證券期貨經營機構行政許可事項審核過程公示信息52條,行政許可批復信息2條。此外,發布輔導備案企業基本信息10條,擬上市公司輔導進度報告信息64條,輔導工作總結報告信息3條。梳理網上辦事指引,發布相關工作指引信息4條。

2.行政監管措施和行政處罰

在“監管措施”欄目發布行政監管措施決定書45件,在“行政處罰”欄目發布行政處罰決定書4件,在“市場禁入決定”發布市場禁入決定書1件。

3.監管工作和動態信息

在“監管工作”欄目發布工作動態23條,主要是我局重要監管措施、投資者保護等工作情況。在“通知公告”發布相關公告信息11條,主要包括檢查“雙隨機”抽取結果公示、市政協提案的協辦意見、單位預算等情況。根據局領導班子成員調整情況,及時更新“證監局介紹”欄目中的相關信息。

4.投資者保護和非法證券期貨風險警示

在“普法園地”“政策法規”“媒體之音”“非法證券期貨風險警示”等專欄發布信息23條,內容涉及非法證券期貨活動風險警示、證券期貨最新政策法規宣傳和投資者保護案例、政策解讀等投資者關注的熱點信息。

5.市場統計及機構名錄

每月發布轄區上市公司、新三板掛牌公司、證券經營機構、期貨經營機構、證券投資咨詢機構、基金管理機構、私募基金管理人、外資證券類機構廈門代表處等各類監管對象名錄、經營概況等統計信息,全年共發布信息132條。

6.依申請公開信息情況

全年共受理8件信息公開申請,7份為網絡申請,1份為現場申請,上述申請均在法定期限內作出答復。

二、主動公開政府信息情況

三、收到和處理政府信息公開申請情況

四、政府信息公開行政復議、行政訴訟情況

五、存在的主要問題及改進情況

我局將持續扎實做好政府信息公開、發布工作,以廈門證監局網站的可用性、更新及時性和信息準確性為切入點,主動提高信息公開行政服務水平,增強監管透明度,維護市場參與者的知情權。

六、其他需要報告的事項

本年度未發生收取信息處理費情況。