〔2024〕2號  

 

當(dāng)事人：劉桂英，女，1968年4月出生，西藏利豐工貿(mào)有限公司實際控制人、西藏道衡投資有限公司董事兼總經(jīng)理，住址：西藏自治區(qū)拉薩市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)。

范明科，男，1987年5月出生，隆堯范氏控股有限公司實際控制人、時任中金華茂投資管理（北京）有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理，住址：北京市朝陽區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對劉桂英、范明科信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，劉桂英、范明科存在以下違法事實：

劉桂英與范明科于2019年6月24日前簽訂《合作協(xié)議》和《補充協(xié)議》，約定共同買入西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“華鈺礦業(yè)”）股份，構(gòu)成一致行動關(guān)系。實際由劉桂英出資，范明科借用王某證券賬戶，通過融資融券買入華鈺礦業(yè)股份，成為華鈺礦業(yè)第六大股東，與華鈺礦業(yè)第一大股東西藏道衡投資有限公司（以下簡稱“道衡投資”）構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。劉桂英、范明科作為華鈺礦業(yè)第六大股東應(yīng)將與第一大股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系告知道衡投資和華鈺礦業(yè)，但劉桂英、范明科未將有關(guān)情況予以告知，致使華鈺礦業(yè)2019年半年度報告未披露股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，存在遺漏。   

上述違法事實有涉嫌違法主體與其他相關(guān)主體詢問筆錄、合作協(xié)議、轉(zhuǎn)賬憑證以及華鈺礦業(yè)2019年半年報等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

劉桂英、范明科未向華鈺礦業(yè)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的行為，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局決定：

對劉桂英及其一致行動人范明科給予警告，并處以40萬元罰款，其中劉桂英承擔(dān)30萬元罰款，范明科承擔(dān)10萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可以在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

    

 

 

               中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局

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