〔2023〕3號 

當(dāng)事人：王健瑛，男，1982年8月出生，時任華林證券股份有限公司首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理、華林證券執(zhí)委會委員，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對華林證券王健瑛從業(yè)人員違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人王健瑛提出陳述、申辯意見，并要求聽證。應(yīng)當(dāng)事人王健瑛的要求，我局于2023年6月7日舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人王健瑛代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，王健瑛存在以下違法事實：

2021年2月1日，王健瑛與華林證券股份有限公司（以下簡稱華林證券）簽訂勞動合同；2021年2月22日，王健瑛被任命為華林證券首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理；2021年4月30日，登記為證券從業(yè)人員；2021年8月6日至2022年5月17日期間，擔(dān)任華林證券執(zhí)委會委員（高級管理人員）。涉案期間為證券從業(yè)人員。

2021年2月8日，孫某杰在興業(yè)證券股份有限公司遼寧分公司開立普通證券賬戶（以下簡稱興業(yè)證券賬戶），該興業(yè)證券賬戶交易資金來源于王健瑛，賣出股票后賬戶內(nèi)資金轉(zhuǎn)入王健瑛名下銀行賬戶。2021年12月2日至2022年1月17日，王健瑛控制使用孫某杰興業(yè)證券賬戶違規(guī)持有、買賣“喬治白”“閏土股份”“達實智能”“烽火通信”等股票，總成交金額3,361,400.00元，違法所得100,830.73元。

以上違法事實有勞動合同、任職資料、銀行資金流水、賬戶委托交易流水、下單記錄、詢問筆錄等證據(jù)證明。

王健瑛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述情形。

當(dāng)事人王健瑛在聽證會過程和陳述、申辯書面材料中提出以下申辯意見：

其一，調(diào)查人員未搜集和認(rèn)定有利于王健瑛的事實。其二，事實認(rèn)定有誤。非內(nèi)幕交易案件不適用“推定”原則，孫某杰興業(yè)證券賬戶交易資金實際為王健瑛向孫某杰提供的借款，王健瑛未曾取得案涉興業(yè)證券賬戶的控制權(quán)，也無權(quán)自主決策進行股票買賣，其操作3支股票共計8筆交易只是接受孫某杰指令買賣，案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據(jù)完整性和準(zhǔn)確性存疑。其三，總成交金額、盈利金額認(rèn)定有誤。其四，王健瑛違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度較小、時間短，擬處罰的罰金過高，過罰不相當(dāng)。綜上所述，懇請撤銷擬給予的行政處罰，或不予處罰，或降低處罰金額。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

其一，本案對事實、性質(zhì)等的認(rèn)定是基于在案證據(jù)的綜合衡量。本案在調(diào)查時，調(diào)取了包括證券賬戶資料、銀行流水、賬戶交易物理地址（IP、MAC、IMEI）、借條等客觀證據(jù)，同時對王健瑛進行了詢問，前述證據(jù)相互印證，已經(jīng)形成完整的證據(jù)鏈，足以認(rèn)定原告的違法行為。同時，本案不僅關(guān)注了對當(dāng)事人不利的證據(jù)，也關(guān)注了對當(dāng)事人有利的證據(jù)，已依法履行了全面、客觀、公正調(diào)查的法定義務(wù)。

其二，經(jīng)復(fù)核，事實認(rèn)定無誤。一是案涉興業(yè)證券委托全部采用手機委托方式，其中委托設(shè)備注冊登記手機號碼主要為158××××2826、158××××1885，其中158××××2826系孫某杰名下手機號碼，158××××1885系王健瑛名下手機號碼。來自王健瑛名下手機號的設(shè)備有兩臺，第一臺設(shè)備IMEI信息為352070100708863，是以158××××1885手機號碼注冊登記的安卓系統(tǒng)交易設(shè)備，MAC地址為E8-E8-B7-67-D8-73，交易使用IP地址為112.97.60.186、122.96.45.251、183.14.31.91，上述IP地址主要為深圳、江蘇地區(qū)，“設(shè)備B”為王健瑛平安證券賬戶主要使用交易設(shè)備，該地址同時出現(xiàn)在王健瑛招商銀行交易流水；第二臺設(shè)備IDFV地址為DC1CAFD-7724-4DC6-A30A-096B5FCE54E2，是以158××××1885手機號碼注冊登記的蘋果系統(tǒng)交易設(shè)備，交易使用IP地址為39.144.154.119、223.104.68.1，上述IP地址主要為深圳、江蘇地區(qū)。綜合注冊登記手機號碼及相關(guān)終端信息，可以認(rèn)定上述兩臺交易設(shè)備均為王健瑛控制使用，所涉股票交易為王健瑛操作。對此，王健瑛已承認(rèn)其確實進行了3支股票共計8次交易，與在案證據(jù)相互印證。其所提出的僅是因?qū)O某杰生病調(diào)養(yǎng)，按照孫某杰指令代其操作的說法并無任何在案證據(jù)足以證明，王健瑛也沒有提交任何證據(jù)證明。二是案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據(jù)中所列示的相關(guān)信息在孫某杰平安證券賬戶交易流水、王健瑛平安證券賬戶（已銷戶）交易流水、王健瑛招商銀行賬戶流水等證據(jù)中同時出現(xiàn)，可相互印證，其內(nèi)容真實可靠，數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確性不存在問題。

其三，經(jīng)復(fù)核，總成交金額、盈利金額認(rèn)定無誤。

其四，本案在量罰時已綜合考慮了王健瑛違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，量罰適當(dāng)。

綜上所述，我局對當(dāng)事人王健瑛的相關(guān)申辯意見均不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條，我局決定：沒收王健瑛違法所得100,830.73元，并處1,000,000.00元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

    

 

               中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局

                       2023年8月24日