當事人：河北海航石化新型材料有限公司（以下簡稱海航石化），住所：河北省衡水市景縣。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對海航石化短線交易天津渤?；瘜W股份有限公司（以下簡稱渤?；瘜W）股票行為進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，海航石化存在以下違法事實：

自2020年12月24日起，海航石化為持有渤?；瘜W百分之五以上股份的股東。2022年8月13日至2023年4月12日，海航石化控制和使用“海航石化”山西證券賬戶、“沈某”渤海證券信用賬戶、“郭某亭”渤海證券信用賬戶，買入“渤?；瘜W”583,000股,買入金額2,380,084元，賣出30,307,525股，賣出金額124,182,098.5元，存在買入后六個月內(nèi)賣出，賣出后六個月內(nèi)買入的行為。

上述違法事實，有相關(guān)人員的詢問筆錄、證券賬戶資料、證券交易流水等證據(jù)證明，足以認定。

海航石化六個月內(nèi)買入賣出“渤?；瘜W”的行為，違反《證券法》第四十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：

對河北海航石化新型材料有限公司給予警告，并處以400,000元的罰款。

當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送天津證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

                                天津證監(jiān)局

                                2024年10月21日

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