當(dāng)事人：李國杰，男，1943年5月出生，住址：北京市海淀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對李國杰短線交易曙光信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡稱中科曙光）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李國杰存在以下違法事實：

李國杰自2011年1月至今任中科曙光董事長。張某華系李國杰配偶。2023年3月3日至2024年3月14日，張某華累計買入“中科曙光”3,343,296股，累計買入成交金額153,669,067.94元；累計賣出“中科曙光”3,342,596股，累計賣出成交金額154,417,295.06元，存在買入后六個月內(nèi)賣出，賣出后六個月內(nèi)買入的行為。

上述違法事實，有中科曙光公告、相關(guān)人員的詢問筆錄、證券賬戶資料、證券交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

李國杰作為中科曙光董事長，配偶張某華六個月內(nèi)買入賣出“中科曙光”的行為，導(dǎo)致李國杰違反《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：

對李國杰給予警告，并處以800,000元的罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送天津證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局      

2024年5月9日     

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