楊昊東：

經(jīng)查，成都瑞智和裕投資有限公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下情形：一是未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)；二是委托不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動(dòng)；三是以從事資金募集活動(dòng)為目的設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；四是從業(yè)人員變更未按規(guī)定報(bào)告。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第四條第一款、第二十五條第一款以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規(guī)定》）第六條第一款第八項(xiàng)、第九項(xiàng)的規(guī)定。

你作為時(shí)任公司董事長(zhǎng)，實(shí)際參與了公司經(jīng)營(yíng)管理，未按照《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                     四川證監(jiān)局 

                                  2025年4月15日

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