當(dāng)事人：李某彥，男，198X年9月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對李某彥泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為進行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，李某彥存在以下違法事實：

一、李某彥知悉相關(guān)未公開信息情況

李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳周期動力”的基金經(jīng)理。

李某彥在任期間，負責(zé)上述兩只公募基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱為信澳基金組）的運作計劃、實施、追蹤、調(diào)整和投資指令的下達，并對所轄基金運作中涉及的交易行為負責(zé)，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。

二、李某彥泄露未公開信息

李某彥與張某程關(guān)系密切，張某程知道李某彥公募基金經(jīng)理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤禾材料”“拓爾思”8只股票的未公開信息。

三、李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國衛(wèi)星”“中國衛(wèi)通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計2,407,386元，趨同交易盈利142,889.49元。

上述違法事實，有基金公司相關(guān)文件、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄等證據(jù)證明，足以認定。

李某彥的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，我局決定：

一、對李某彥泄露未公開信息的行為，責(zé)令改正，并處以80萬元罰款。

二、對李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得142,889.49元，并處以60萬元罰款。

綜上，對李某彥責(zé)令改正，沒收違法所得142,889.49元，合計處以140萬元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和四川證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局 

2024年11月18日

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