當事人：吳海暉，男，1980年1月出生，住址：湖南省長沙市岳麓區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對吳海暉操縱“宏德股份”等4只股票行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人吳海暉的要求，我局于2024年9月29日舉行了聽證會，聽取了吳海暉代理人的陳述和申辯（吳海暉本人未參加聽證會）。本案現已調查、辦理終結。

經查明，吳海暉存在以下違法事實：

一、涉案賬戶控制關系

2022年4月至7月期間，吳海暉控制“吳海暉”等13個證券賬戶（以下統稱為賬戶組），賬戶組交易由吳海暉決策，由吳海暉、吳某陽、李某下單，并由吳海暉承擔交易盈虧。

二、賬戶組操縱“宏德股份”等4只股票價格的情況

2022年4月25日至2022年7月25日，賬戶組通過拉抬、封漲停等方式交易“宏德股份”“茂碩電源”“科遠智慧”“日豐股份”4只股票，影響股票交易價格和交易量。具體情況如下：

（一）賬戶組操縱“宏德股份”股票的情況

2022年4月25日14:42:48至14:44:26，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“宏德股份”173,800股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量73.43%，期間股價漲幅為2.08%。

2022年4月26日9:34:03至14:56:10，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“宏德股份”2,032,400股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的69.02%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量23.06%，期間股價漲幅為12.86%。

2022年4月27日9:36:41至10:00:06，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“宏德股份”926,400股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的95.07%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量27.06%，期間股價漲幅為11.07%。

2022年4月28日9:43:09至10:32:25，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“宏德股份”1,306,000股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的92.39%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量33.71%，期間股價漲幅為16.68%。

2022年4月28日13:45:21至收盤，在“宏德股份”漲停的情況下，賬戶組以漲停價申報買入1,236,800股，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量66.37%。

2022年4月29日9:32:39至14:08:43，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“宏德股份”2,035,200股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的83.79%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量20.09%，期間股價漲幅為28.2%，賬戶組當日最早以漲停價50.34元/股申買時點為13:00:00，此時市場成交價為49.8元/股，距14時02分第一次觸及漲停價較遠；當日14:18:37至15:00:00收盤，在“宏德股份”漲停的情況下，賬戶組以漲停價申報買入365,000股，其剩余有效申買量持續2483.13秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比40.89%，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量35.83%。

2022年5月5日10:36:50至10:41:41，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“宏德股份”130,000股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量30.51%，期間股價漲幅為8.66%。

2022年5月5日14:02:20至14:05:06，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價申買“宏德股份”481,800股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的89.74%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量83.09%，期間股價漲幅為9%，直接將股價拉至漲停價60.41元/股；在14:08:27至14:08:29期間賬戶組以漲停價申買300,000股，占同期間市場漲停申買量的34.06%，對應撤單296,048股，占賬戶組漲停價申買量的98.68%。隨后14:16:27至15:00:00收盤，在“宏德股份”漲停的情況下，賬戶組以漲停價申報買入432,000股，其剩余有效申買量持續2614.95秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比49.66%，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量41.34%；5月6日（下一交易日）9:31:45至9:32:20，賬戶組以不低于賣一價或以市價申買“宏德股份”69,300股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量41.03%，期間股價漲幅為3.51%；隨后9:36:14至9:37:09，賬戶組以不低于賣一價或以市價申買“宏德股份”69,600股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的58.49%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量29.71%，期間股價漲幅為5.46%；隨后10:02:51至10:09:43，賬戶組以不低于賣一價或以市價申買“宏德股份”281,800股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量20.19%，期間股價漲幅為7.47%。

2022年5月9日9:33:32至10:35:15，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“宏德股份”1,232,800股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的88.53%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量23.14%，期間股價漲幅為18.25%，當日第一次將股價拉至漲停價68.52元/股。

2022年5月9日14:41:50至14:49:48，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“宏德股份”893,400股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的97.68%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量28.56%，期間股價漲幅為12.82%，同日第二次將股價拉至漲停價68.52元/股；14:49:08至15:00:00收盤，在“宏德股份”漲停期間，賬戶組以漲停價申報買入1,008,500股，其剩余有效申買量持續651.46秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比71.75%，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量39.17%。

上述時間段及隨后30分鐘內，賬戶組存在反向申報賣出相關股票的情況（含尾盤封漲停后次日開盤30分鐘內反向申報賣出）。經計算，當事人操縱“宏德股份”股票共獲利33,056,954.91元。

（二）賬戶組操縱“茂碩電源”股票的情況

2022年5月26日9:30:25至9:30:30，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“茂碩電源”42,200股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量26.3%，期間股價漲幅為2.02%。

2022年5月27日9:30:00至9:30:34，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“茂碩電源”922,900股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的57.28%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量34.33%，期間股價漲幅為2.58%;同日9:32:57至9:40:10，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“茂碩電源” 2,251,500股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的88.04%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量21.61%，期間股價漲幅為6.26%。

上述時間段及隨后30分鐘內，賬戶組存在反向申報賣出相關股票的情況（含尾盤封漲停后次日開盤30分鐘內反向申報賣出）。經計算，當事人操縱“茂碩電源”股票共獲利3,026,194.34元。

（三）賬戶組操縱“科遠智慧”股票的情況

2022年6月10日9:37:10至9:38:25，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價申買“科遠智慧”1,542,300股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量60.43%，期間股價漲幅為2.85%，直接將股價拉至漲停價14.69元/股；隨后9:38:34至15:00:00收盤，在“科遠智慧”漲停的情況下，賬戶組以漲停價申報買入6,825,000股，其剩余有效申買量持續13885.51秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比74.57%，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量74.02%；6月13日（下一交易日）9:38:28至10:14:00，賬戶組以不低于賣一價或以市價申買“科遠智慧”3,314,800股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量23.48%，期間股價漲幅為4.56%。

2022年6月13日11:09:32至15:00:00收盤，在“科遠智慧”漲停的情況下，賬戶組以漲停價申報買入3,010,200股，其剩余有效申買量持續8428.04秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比56.52%，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量56.34%；6月14日（下一交易日）9:32:46至11:08:11，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“科遠智慧”5,120,000股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的93.42%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量20.34%，期間股價漲幅為11.39%。

2022年6月16日9:31:06至9:31:10，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“科遠智慧”400,000股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量81.43%，期間股價漲幅為2.6%。

2022年6月16日10:44:54至10:48:57，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“科遠智慧”386,800股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量20.1%，期間股價漲幅為3.21%。

2022年6月17日10:04:54至10:13:53，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“科遠智慧”690,100股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量35.05%，期間股價漲幅為3.42%。

2022年6月20日9:57:12至15:00:00，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“科遠智慧”10,692,500股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的89.65%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量20.17%，期間股價漲幅為10.59%，直接拉至漲停價16.2元/股；在11:10:25至11:10:36期間賬戶組以漲停價申買1,501,600股，占同期間市場漲停申買量的30.61%，對應撤單1,142,200股，占賬戶組漲停價申買量的76.07%；同日11:10:49至15:00:00收盤，在“科遠智慧”漲停的情況下，賬戶組以漲停價申報買入4,850,400股，其剩余有效申買量持續8350.86秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比82.85%，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量48.6%；6月21日（下一交易日）9:30:36至9:34:49，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“科遠智慧” 955,800股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的68.97%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量22.19%，期間股價漲幅為6.79%。

2022年6月21日10:34:22至10:43:07，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“科遠智慧”1,831,600股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量42.93%，期間股價漲幅為5.49%，直接拉至漲停價17.82元/股；同日11:09:47至15:00:00收盤，在“科遠智慧”漲停的情況下，賬戶組以漲停價申報買入6,495,200股，其剩余有效申買量持續8412.57秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比100%，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量61.21%；6月22日（下一交易日）9:52:16至9:54:57，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“科遠智慧”259,900股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的92.97%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量21.4%，期間股價漲幅為3.09%；隨后10:20:42至10:24:09，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“科遠智慧”279,600股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的57.19%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量31.27%，期間股價漲幅為4.71%。

2022年6月22日11:00:20至11:11:16，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“科遠智慧”1,331,300股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的88.13%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量33.9%，期間股價漲幅為5.27%，直接拉至漲停價19.49元/股。

上述時間段及隨后30分鐘內，賬戶組存在反向申報賣出相關股票的情況（含尾盤封漲停后次日開盤30分鐘內反向申報賣出）。經計算，當事人操縱“科遠智慧”股票共獲利27,774,884.64元。

（四）賬戶組操縱“日豐股份”股票的情況

2022年6月28日9:51:21至15:00:00，賬戶組以不低于賣一價申買或以市價或以漲停價累計申買“日豐股份”7,473,600股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的95.31%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量23.89%，期間股價漲幅為8.44%，直接拉至漲停價14.08元/股；同日10:59:03至15:00:00收盤，在“日豐股份”漲停的情況下，賬戶組以漲停價申報買入4,498,700股，其剩余有效申買量持續9056.05秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比62.01%，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量59.59%；6月29日（下一交易日）9:44:42至10:07:56，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“日豐股份”8,391,100股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的97.66%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量30.33%，期間股價漲幅為3.05%，直接拉至漲停價15.49元/股。

2022年7月1日9:15:47至9:17:16期間賬戶組以漲停價申買2,793,700股，占同期間市場漲停申買量的74.03%，在申報后的20秒至215秒內全部撤單，占時段內賬戶組漲停價申買量的100%；同日10:20:49至10:23:37，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”1,301,100股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量26.2%，期間股價漲幅為7.86%；隨后10:34:28至10:40:46，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”704,700股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的59.16%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量31.53%，期間股價漲幅為4.11%。

2022年7月5日10:21:44至10:27:26，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”293,700股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量20.02%，期間股價漲幅為2.74%；隨后10:30:34至10:32:03，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”350,200股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量20.13%，期間股價漲幅為3.58%；隨后10:50:08至11:28:47，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”1,463,400股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的74.51%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量27.78%，期間股價漲幅為3.94%；在11:29:37至13:24:30期間賬戶組以漲停價申買4,956,000股，占同期間市場漲停申買量的43.76%，對應撤單4,525,159股，占同期間賬戶組漲停價申買量的91.31%；隨后13:01:18至13:32:01，在“日豐股份”漲停的情況下，賬戶組以漲停價申報買入3,332,300股，其剩余有效申買量持續1843.84秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比61.69%，13:32:01賬戶組剩余有效申買量占市場申買量31.18%。

2022年7月5日14:31:14至14:31:44，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“日豐股份”455,800股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量63.76%，期間股價漲幅為2.09%，直接拉至漲停價18.44元/股；隨后14:35:26至15:00:00收盤，在“日豐股份”漲停的情況下，賬戶組以漲停價申報買入862,200股，其剩余有效申買量持續1473.73秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比43.07%，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量41.69%；7月6日（下一交易日）9:59:54至10:01:24，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”269,700股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量47.28%，期間股價漲幅為2.22%；隨后10:05:19至10:06:57，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”402,600股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量29.46%，期間股價漲幅為4.07%；隨后10:28:12至10:31:11，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”305,000股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的68.79%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量22.68%，期間股價漲幅為3.63%；隨后10:33:00至10:33:48，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”87,600股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的37.09%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量37.79%，期間股價漲幅為2.17%。

2022年7月6日14:29:42至14:48:18，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”891,000股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的75.91%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量33.59%，期間股價漲幅為4.39%。

2022年7月7日9:30:01至9:33:53，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”2,011,200股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的81.66%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量36.44%，期間股價漲幅為5.29%。

2022年7月7日11:08:13至11:29:43，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”1,095,300股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的83.4%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量23.63%，期間股價漲幅為3.02%；隨后13:22:52至14:11:59，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“日豐股份”2,175,800股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的85.62%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量22.42%，期間股價漲幅為5.81%。

2022年7月12日13:21:07至13:31:08，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”587,900股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量35.38%，期間股價漲幅為4.11%。

2022年7月13日10:41:10至11:23:05，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”1,600,400股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的85.9%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量29.36%，期間股價漲幅為4.14%。

2022年7月15日11:11:42至11:27:23，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”1,180,100股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的80.05%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量21.13%，期間股價漲幅為3.08%。

2022年7月15日14:21:14至14:29:06，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”1,237,400股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的88.82%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量37.15%，期間股價漲幅為3.77%。

2022年7月19日9:30:00至15:00:00，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“日豐股份”12,454,700股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的85.13%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量21.5%，期間股價漲幅為8.36%，直接拉至漲停價16.71元/股；其中14:21:46至15:00:00收盤，賬戶組以漲停價申報買入4,090,900股，其剩余有效申買量持續2293.99秒占市場申買量的比重超過30%，期間賬戶組剩余有效申買量占市場申買量最高占比89.13%，截至收盤賬戶組剩余有效申買量占市場申買量50.84%。

2022年7月20日10:16:48至10:20:06，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”632,600股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的92.07%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量40.17%，期間股價漲幅為5.57%。

2022年7月21日13:36:28至13:38:08，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”122,100股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的91.67%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量23.54%，期間股價漲幅為2.56%。

2022年7月22日10:38:47至10:41:48，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”968,500股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的100%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量61.05%，期間股價漲幅為2.57%。

2022年7月25日11:12:20至11:28:59，賬戶組以不低于賣一價或以市價或以漲停價累計申買“日豐股份”3,859,900股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的91.87%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量37.9%，期間股價漲幅為6.07%。

2022年7月25日14:22:08至14:26:14，賬戶組以不低于賣一價或以市價累計申買“日豐股份”1,203,900股，該類申買量占該交易區間賬戶組總申買量的78.2%，賬戶組在該交易區間的買成交量占市場同期買成交量66.7%，期間股價漲幅為3.26%。

上述時間段及隨后30分鐘內，賬戶組存在反向申報賣出相關股票的情況（含尾盤封漲停后次日開盤30分鐘內反向申報賣出）。經計算，當事人操縱“日豐股份”股票共獲利11,878,423.87元。

綜上，當事人操縱“宏德股份”等4只股票獲利合計75,736,457.76元。

上述違法事實，有相關證券賬戶開戶資料、委托交易流水、銀行賬戶流水、交易硬件信息、相關情況說明、相關人員詢問筆錄、交易所相關數據信息等證據證明，足以認定。

吳海暉的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第（一）項、第（八）項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。

吳海暉及其代理人在申辯材料和聽證中，提出如下申辯意見：一是賬戶組不具有資金、持股和信息優勢，《告知書》擬以未經公布的標準作為行政處罰依據違背《行政處罰法》要求。二是吳海暉不具有操縱股票的主觀故意且已盡到合理注意義務，不存在主觀過錯。三是賬戶組進行拉抬測算的標準應進一步結合當事人實際交易情況甄別，對未達到拉抬標準即存在賣出股票的應將該次拉抬行為剔除。四是違法所得的計算方法不準確，應采用擬制成本法。

經復核，我局對吳海暉的申辯意見不予采納。具體如下：一是《證券法》第五十五條已對操縱市場行為進行界定，我局有權對吳海暉的行為是否違反《證券法》第五十五條，結合具體個案證據進行認定，該做法符合我會執法慣例。二是對于吳海暉是否具有操縱股票的主觀故意，應結合相關證據予以認定，吳海暉利用多個他人證券賬戶，通過拉抬、封漲停等方式交易“宏德股份”等4只股票，顯然具有主觀故意。三是對吳海暉操縱市場的行為，應視為一個整體，不宜將單次操縱行為進行割裂看待。四是違法所得計算方法法律無強制規定，采用先進先出法符合我會執法慣例。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十二條的規定，我局決定：

沒收吳海暉違法所得75,736,457.76元，并處以75,736,457.76元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室和四川證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

    四川證監局  

2024年10月23日