當(dāng)前位置：
| 索??引??號(hào) | bm56000001/2025-00002769 | 分????????類 | |
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| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1740965011000 | |
| 名????????稱 | 2025年四川轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽取結(jié)果公示 | ||
| 文????????號(hào) | 主??題??詞 | ||
2025年四川轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽取結(jié)果公示
按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券基金機(jī)構(gòu)隨機(jī)抽查工作要求，我局于近日開展了2025年四川轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽取工作。抽取工作嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和程序組織實(shí)施，現(xiàn)將抽取配對(duì)結(jié)果公示如下：
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檢查項(xiàng)目 |
檢查對(duì)象 |
檢查組 |
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反洗錢以及投資者適當(dāng)性情況檢查 |
渤海證券股份有限公司 成都天府大道證券營業(yè)部 |
檢查一組 |
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川財(cái)證券有限責(zé)任公司 |
檢查二組 |
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東吳證券股份有限公司 成都錦城大道證券營業(yè)部 |
檢查三組
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國都證券股份有限公司 自貢紫薇路證券營業(yè)部 |
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申萬宏源證券有限公司四川分公司 |
檢查四組 |
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方正證券股份有限公司四川分公司 |
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基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)情況專項(xiàng)檢查 |
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 四川省分行 |
檢查一組 |
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貴陽銀行股份有限公司成都分行 |
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國金證券股份有限公司（基金銷售） |
檢查二組 |
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天津銀行股份有限公司成都分行 |
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南洋商業(yè)銀行（中國）有限公司 成都分行 |
檢查三組 |
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宏信證券有限責(zé)任公司（基金銷售） |
檢查四組 |
四川證監(jiān)局
2025年3月3日
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