2011年，我局嚴格貫徹落實監管信息公開相關法律法規，根據中國證監會相關文件及時組織修訂局內相關工作辦法及流程，進一步完善工作制度，本年主動公開監管信息63件次，繼續發揮監管信息對投資者、證券期貨經營機構和證券期貨從業人員等市場主體的服務作用。有關情況報告如下。
　　一、 基本情況
　　1、主動公開監管信息
　　2011年，我局制作、更新并主動公開監管信息63件次，其中行政許可批復53件次，辦事指南6件次，通知公告2件次，監管對象基本信息2件次，每周第一個工作日均對證券機構行政許可申請受理及審核情況進行更新和維護。上述信息均通過我會官方網站公開，部分信息同時通過其它媒體或其它方式公開。全部主動公開監管信息均嚴格執行相關法規的時限要求。

2、依申請公開監管信息
　　本年度未收到依申請公開監管信息的申請。
　　二、監管信息公開制度建設
　　2011年，我局發布《證券機構行政許可申請受理及審核情況公示》通知，對證券經營機構行政許可申請受理及審核情況予以定期公示，每周第一個工作日對公示內容更新維護。

三、 存在問題及改進
　　針對資本市場快速發展，投資者和社會各方對權威信息獲取在內容、深度、及時性、方便取得等方面的要求，我局將繼續在不斷積累相關工作經驗、不斷完善內部工作機制的基礎上，根據市場發展和社會需要，進一步充實和豐富主動公開監管信息的范圍，進一步探索拓展信息公開的有效形式和載體。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一二年三月三十一日