2013年，我局繼續認真貫徹執行《中華人民共和國政府信息公開條例》、《證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規和規范性文件，積極履行行政機關信息公開職責，以公正便民為基本要求，從方便監管對象和接受社會監督出發，扎實推進監管信息公開工作。現將有關情況報告如下：

一、　　  信息公開工作基本情況

（一）建章立制，推進監管信息公開工作規范化、制度化

按照國務院和證監會有關文件精神和制度規定，我局制訂《四川證監局證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》等制度，明確了監管信息公開的原則、工作機制、監管信息公開的范圍，以及監管信息公開的監督保障機制等，進一步規范了我局實施信息公開的程序，并對照證監會有關工作指引和規范性文件的修改，及時對上述規定進行修訂和完善，使我局的監管信息公開更加規范化、制度化。同時，通過電子信息技術手段，確保信息合規，責任到位，制度落地。

（二）強化責任，加強監管信息公開工作的組織和領導

一是明確職責。分管局領導牽頭，各處室負責人為處室監管信息公開工作第一責任人，并指定專人具體承辦，做到各司其職，責任到人。二是明確分工。確定了各處室在監管信息公開工作中的具體分工，與責任相對應，將信息公開工作落到實處。三是明確程序。對主動公開信息、依申請公開信息、澄清信息公開等都規定了具體、可行的操作流程。四是明確重點。在審查擬公開的監管信息時，要求重點關注合規性、敏感性、保密性和完整性，確保監管信息公開工作的質量。

（三）廣開渠道，拓展監管信息公開工作方式

創新信息公開工作方式方法。一是運用四川省委宣傳部短信平臺多次向轄區內中小投資者發送監管信息與投保資訊；二是每月通過本地平面媒體公開行政許可批復信息；三是多次組織召開媒體座談會和通氣會，向公眾介紹我局監管工作和轄區監管動態；四是舉辦 “證監局開放日”活動，邀請部分投資者和媒體代表近距離座談互動和交流，介紹轄區證券監管及投資者保護工作的開展情況，并就投資者關注的問題進行回答。

二、監管信息公開情況

（一）主動公開監管信息情況

2013年，我局共制作、更新并主動公開監管信息38件次，證券期貨機構行政許可受理及審核情況公示130件次，行政許可批復138件次，投資者保護文章7件次，投資者教育文章12件次，辦事指南2件次，監管對象基本信息5件次，轄區市場信息9件次。上述信息均通過我會官方網站公開，符合保密及法定時限要求。此外，我局還積極開展主動宣傳引導工作，共組織新聞通氣會、媒體座談會3次。

（二）依申請公開監管信息情況

本年度，我局共收到2件依申請公開監管信息的申請，均依法予以辦理。

（三）因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

本年度，未有因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況發生。

三、下一步工作　 

（一）完善相關制度規定

按照證監會有關文件的精神，結合信息公開工作實際情況，及時修訂有關規定，細化工作指引和工作流程，不斷完善各項工作制度。

（二）進一步拓展信息公開內容和方式

根據市場形勢和需要，依法充實和豐富主動公開監管信息的范圍和內容，積極探索拓展信息公開的有效形式和載體。

（三）繼續做好依申請公開工作

完善依申請公開信息流程，強化業務支持和專業把關，進一步提高服務公眾的能力。

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