（三）行政處罰和監管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定5件次，在“通知公告”中公布監管措施決定2件次，發布不具有證券投資咨詢資質的機構“黑名單”1件次。

（四）轄區市場情況

在“統計信息”欄目發布轄區市場情況10期，在“監管對象”欄目發布轄區證券期貨經營機構列表和上市公司列表10件次。在“輔導企業信息”中發布擬上市企業輔導備案基本情況表、輔導工作進展報告等31件次。

（五）其他信息

在網站其他欄目發布規范性文件、投保工作簡訊、公務員招錄以及投資知識等信息32件次。

二、依申請公開信息情況

全年共收到政府信息公開申請1件（當面申請），已在法定期限內作出答復（不同意公開）。

三、宣傳回應情況

2015年，我會通過新聞稿件、政策解讀、主題宣傳、轉發微博微信等多種方式，主動宣講政策，傳遞權威信息。

（一）創新開展“年報專家解讀活動”

組織10家券商對8家具有代表性的上市公司年報進行解讀，幫助投資者提高年報閱讀能力。利用協會網站和微信平臺“四川資本市場”，公示轄區正規從業機構、從業人員和銷售產品的信息，目前微信平臺關注者已逾千人。聯合相關部門舉辦“公平在身邊”投資者開放日活動、“2015年四川轄區上市公司投資者集體接待日”活動，實現了上市公司、證券經營機構與投資者的良好互動。

（二）督促市場主體做好投資者保護工作

督促上市公司落實信息披露主體責任，持續推進轄區上市公司現金分紅監管，持續督促上市公司提高公司治理水平，持續開展上市公司投保工作評價“紅綠榜”制度。強化機構投保工作主體責任，加大對機構履行投保義務的監督力度，指導經營機構開展專題講座100余次，編制宣傳冊20多種，通過短信、微信、網頁等平臺發送防范違法違規警示和風險提示信息6.8萬余條，幫助投資者提升對風險的辨別和識別能力。

（三）強化依法治市主題宣傳

以我會內幕交易警示教育展為契機，在媒體開辟“以案說法”專欄，集中宣傳了內幕交易、信息披露、操縱市場等60多個案例，并對社會影響比較大的馬樂案、天威視訊內幕交易案進行了深度報道。利用證監會網站、“四川新聞網”網站刊登警示案例共14篇，利用《金融投資報》連載宣傳案例10期，利用四川衛視、成都電視臺有關欄目滾動播出風險提示字幕1000條，通過轄區合規證券經營機構印發防非宣傳手冊30000冊；聯合省公安廳推動開展“防非宣傳進社區”工作，利用社區、轄區監管對象經營場所開展防非宣傳；發布2015年不具有合法證券投資咨詢資質的機構名單，曝光2家涉非機構。

四、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

沒有因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況發生。

五、信息公開收費及減免情況

沒有以任何形式向監管信息公開申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

六、下一步工作　 

（一）完善信息公開和信息發布制度和信息公開失誤的應急處理機制和澄清機制，增加對不確定、不完整信息的處理機制。

（二）切實做好重大突發事件應對工作，加強信息公開與新聞媒體輿論引導的互動，回應社會關切，穩定市場預期。加大對社會關注度高、具有較高宣傳價值的重點案件的宣傳力度，發揮好典型案例的警示教育作用。

（三）及時梳理總結處理依申請公開工作中的有效做法和經驗教訓，完善依申請公開辦理流程。加強與司法機關之間的溝通，與其他派出機構的交流，學習借鑒工作經驗。

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