2016年，我局認真貫徹執行《中華人民共和國政府信息公開條例》、《證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規和規范性文件，積極履行行政機關信息公開職責，按照依法監管、從嚴監管、全面監管要求，及時公開重要監管措施及工作動態，穩步做好行政許可和行政處罰“雙公開”，創新信息公開工作方式方法，提升監管透明度。

一、主動公開信息情況

2016年，四川證監局通過網站等形式對外公開政府信息111條,主動公開的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監管工作動態

在“監管工作”欄目發布重大監管新聞11條。主要包括我局黨建工作、重要會議、監管動態、市場違法案件查處、轄區資本市場服務實體經濟進展等情況。

（二）行政許可

貫徹落實國務院有關工作要求，對證券公司經理層人員任職、董監高任職資格、設立分支機構、代銷基金等的行政許可事項受理及審核進度以及批復情況定期予以更新公布。2016年共公布行政許可批復10件，行政許可受理及審核事項12件。

（三）行政處罰和監管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定1件，在“通知公告”中公布監管措施決定6件。

（四）轄區市場情況

在“統計信息”欄目發布轄區市場情況5期，在“監管對象”欄目發布轄區證券期貨經營機構列表和上市公司列表3件，投資者保護知識1件，在“輔導企業信息”中發布擬上市企業輔導備案基本情況表、輔導工作進展報告等30件。

二、依申請公開信息情況

全年共收到政府信息公開申請40件（均為信函申請），均已在法定期限內作出答復，其中已主動公開3件，不予公開19件，不屬于本機關公開4件，申請信息不存在2件，告知其他途徑辦理12件。

三、宣傳回應情況

2016年，我局通過新聞稿件、政策宣傳等多種方式，主動宣講政策，傳遞權威信息。

（一）開展特定行業年報解讀，引導轄區上市公司開展自愿性信息披露

結合簡明化、差異化信息披露引導工作，開展2015年上市公司年報專家解讀及投資者滿意度調查活動。通過活動，了解投資者對特定行業上市公司年報披露質量的評價，為進一步改進行業簡明化、差異化信息披露引導工作提供參考。相關年報解讀有關成果陸續在四川新聞網、金融投資報、新浪網等媒體展示，取得了較好的教育、宣傳效果。

（二）推動機構加強宣傳，提高公眾風險識別能力

聯合四川證券期貨業協會及轄區各證券期貨機構啟動專題宣傳活動，推動轄區400余家證券期貨經營機構在成都市重要商業區、地鐵口等人員密集區域通過拉宣傳橫幅、發放傳單手冊、設立咨詢臺、現場講解、電子顯示屏推送信息、向客戶發送手機提示短信等方式積極參與宣傳活動。以生動形象、簡明易懂的語言編寫成案例集，使投資者通過閱讀案例加深對私募基金法規與行業風險的認知和了解，全年印制并發放《私募基金宣傳》資料2萬余本。整理私募監管案例1篇，被《證券時報》刊載。

（三）協調溝通新聞媒體，及時反映工作動態

圍繞脫貧攻堅主題，協調《人民日報》、《四川日報》等主流媒體對轄區華西證券發行全國首單扶貧債進行報道。探索利用微信等新媒體主動發布政府信息，定期轉發我會“雙微”聲音，凝聚市場共識。

（四）指導協會完善陽光執業信息公示平臺

為加強轄區市場環境建設，保護投資者合法權益, 以“促進信息公開透明”為核心，完善轄區證券期貨機構信息公示平臺，倡導機構“陽光執業”，引入社會監督機制，保障投資者知情權。通過協會網站和微信向社會公眾公示機構信息、從業人員信息、銷售金融產品信息以及轉銷戶等業務辦理流程等信息，2016年共公示機構信息467條，從業人員信息12931條，金融產品信息70100條。

四、因政府信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

因政府信息公開申請行政復議16件，其中維持6件，申請人撤回復議申請10件；提起行政訴訟1件，目前尚在審理中。

五、信息公開收費及減免情況

沒有以任何形式向政府信息公開申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

六、下一步工作　 

（一）繼續加大信息公開力度，完善重大突發事件應對工作機制，加強信息公開與新聞媒體輿論引導的互動，有效回應社會關切，穩定市場預期。

（二）加大對社會關注度高、具有較高宣傳價值的重點案件的宣傳力度，發揮好典型案例的警示教育作用。積極利用各種信息發布平臺加強對投資者教育，提高投資者風險識別能力。

（三）梳理依申請公開辦理流程，加強與司法機關之間的溝通，學習借鑒相關部門工作經驗，妥善回應申請人信息公開訴求。

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