2017年，我局認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國政府信息公開條例》《證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，積極履行行政機關(guān)信息公開職責(zé)，按照依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管要求，及時公開重要監(jiān)管措施及工作動態(tài)，穩(wěn)步做好行政許可和行政處罰“雙公開”，創(chuàng)新信息公開工作方式方法，提升監(jiān)管透明度。

一、主動公開信息情況

2017年，四川證監(jiān)局通過網(wǎng)站等形式對外公開政府信息128條,主動公開的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監(jiān)管工作動態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞15條。主要包括我局黨建工作、重要會議、監(jiān)管動態(tài)、市場違法案件查處、轄區(qū)資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟進展、扶貧工作等情況。

（二）行政許可

對證券公司經(jīng)理層人員任職、董監(jiān)高任職資格、設(shè)立分支機構(gòu)、代銷基金等的行政許可事項受理及審核進度以及批復(fù)情況定期予以更新公布。2017年共公布行政許可批復(fù)14件，行政許可受理及審核事項12件。

（三）行政處罰和監(jiān)管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定9件，在“通知公告”中公布監(jiān)管措施決定12件。

（四）轄區(qū)市場情況

在“在線辦事”欄目發(fā)布申請表格1件，在“輔導(dǎo)企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導(dǎo)備案基本情況表、輔導(dǎo)工作進展報告等55件。

二、依申請公開信息情況

全年共收到政府信息公開申請3件（均為信函申請），均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù)，其中不予公開2件，告知其他途徑辦理1件。

三、宣傳回應(yīng)情況

2017年，我局通過新聞稿件、政策宣傳等多種方式，主動宣講政策，傳遞權(quán)威信息。

（一）積極推進上市公司的投資者關(guān)系管理工作

聯(lián)合上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司和上海證券報共同舉辦“2017年四川轄區(qū)上交所上市公司投資者集體接待日”主題活動及“董秘值班周”活動，拉近投資者與上市公司的距離，取得了良好的教育、宣傳效果。

（二）推動機構(gòu)加強宣傳，提高公眾風(fēng)險識別能力

積極開展投資者教育宣傳活動，包括《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》宣教活動、投資者保護“明規(guī)則、識風(fēng)險”專項宣傳活動、防范非法集資宣傳月活動、“金融消費教育進校園”主題活動、債券投資者權(quán)益保護教育專項活動等，全年印制并發(fā)放投教產(chǎn)品19種，共計5000余份。

（三）協(xié)調(diào)溝通新聞媒體，及時反映工作動態(tài)

協(xié)調(diào)《四川日報》、《金融投資報》等主流媒體對四川資本市場發(fā)展?fàn)顩r、轄區(qū)資本市場脫貧攻堅成效進行報道。探索利用微信等新媒體主動發(fā)布政府信息，定期轉(zhuǎn)發(fā)我會“雙微”聲音，凝聚市場共識。公眾號“四川資本市場”關(guān)注人數(shù)4204人，2017年共計發(fā)布信息176條，訪問量9.20萬次，累計閱讀數(shù)20.16萬次。

（四）指導(dǎo)協(xié)會完善陽光執(zhí)業(yè)信息公示平臺

為加強轄區(qū)市場環(huán)境建設(shè)，保護投資者合法權(quán)益, 以“促進信息公開透明”為核心，完善轄區(qū)證券期貨機構(gòu)信息公示平臺，倡導(dǎo)機構(gòu)“陽光執(zhí)業(yè)”，引入社會監(jiān)督機制，保障投資者知情權(quán)。通過協(xié)會網(wǎng)站和微信向社會公眾公示機構(gòu)信息、從業(yè)人員信息、銷售金融產(chǎn)品信息以及轉(zhuǎn)銷戶等業(yè)務(wù)辦理流程等信息，2017年共公示機構(gòu)信息518條，從業(yè)人員信息13398條，金融產(chǎn)品信息148440條。

四、因政府信息公開申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

因政府信息公開申請收到行政復(fù)議1件，申請人撤回復(fù)議申請1件；收到行政訴訟3件，原告撤回起訴3件。

五、信息公開收費及減免情況

沒有以任何形式向政府信息公開申請人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費用。

六、下一步工作　 

（一）繼續(xù)加大信息公開力度，完善重大突發(fā)事件應(yīng)對工作機制，加強信息公開與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動，有效回應(yīng)社會關(guān)切，穩(wěn)定市場預(yù)期。

（二）加大對社會關(guān)注度高、具有較高宣傳價值的重點案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。積極利用各種信息發(fā)布平臺加強對投資者教育，提高投資者風(fēng)險識別能力。

（三）梳理依申請公開辦理流程，加強與司法機關(guān)之間的溝通，學(xué)習(xí)借鑒相關(guān)部門工作經(jīng)驗，妥善回應(yīng)申請人信息公開訴求。

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