2018年，我局認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》《證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，積極履行行政機(jī)關(guān)信息公開職責(zé)，按照依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管要求，及時(shí)公開重要監(jiān)管措施及工作動(dòng)態(tài)，提升監(jiān)管透明度。

一、主動(dòng)公開信息情況

2018年，四川證監(jiān)局通過網(wǎng)站等形式對(duì)外公開政府信息264條,主動(dòng)公開的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞15條。主要包括我局黨建工作、重要會(huì)議、監(jiān)管動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)違法案件查處、轄區(qū)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)展、扶貧工作等情況。

（二）行政許可

對(duì)證券公司經(jīng)理層人員任職、董監(jiān)高任職資格、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、代銷基金等的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度以及批復(fù)情況定期予以更新公布。2018年共公布行政許可批復(fù)23件。

（三）行政處罰

2018年共公布我局作出的行政處罰決定7件。

（四）轄區(qū)市場(chǎng)情況

在“輔導(dǎo)企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導(dǎo)備案基本情況表、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告等51條。

（五）在線指南

在“在線辦事”欄目發(fā)布服務(wù)指南4條。

（六）投資者保護(hù)

在“投資者保護(hù)”欄目發(fā)布工作簡(jiǎn)訊、監(jiān)管對(duì)象信息、投資者教育文章、規(guī)范性文件、轄區(qū)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息共計(jì)25條。

二、依申請(qǐng)公開信息情況

全年未收到政府信息公開申請(qǐng)。

三、宣傳回應(yīng)情況

2018年，我局通過新聞稿件、政策宣傳等多種方式，主動(dòng)宣講政策，傳遞權(quán)威信息。

（一）協(xié)調(diào)溝通新聞媒體，及時(shí)反映工作動(dòng)態(tài)

構(gòu)建轄區(qū)一盤棋的新聞?shì)浨楣ぷ鞲窬郑苿?dòng)全行業(yè)開展正面宣傳和輿情監(jiān)測(cè)。2018年以來組織撰寫正面文章315篇，其中23篇被主流財(cái)經(jīng)報(bào)刊頭版刊載；加強(qiáng)與網(wǎng)宣部門、新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)“大V”的日常聯(lián)系，指導(dǎo)協(xié)會(huì)開設(shè)微信公眾號(hào)“四川資本市場(chǎng)”，發(fā)表文章529篇，累計(jì)閱讀18.39萬(wàn)次。

（二）指導(dǎo)協(xié)會(huì)完善陽(yáng)光執(zhí)業(yè)信息公示平臺(tái)

完善轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)信息公示平臺(tái)，倡導(dǎo)機(jī)構(gòu)“陽(yáng)光執(zhí)業(yè)”，保障投資者知情權(quán)。通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站和微信向社會(huì)公眾公示機(jī)構(gòu)信息、從業(yè)人員信息、銷售金融產(chǎn)品信息以及轉(zhuǎn)銷戶等業(yè)務(wù)辦理流程等信息，2018年共提供機(jī)構(gòu)信息搜索9349次，從業(yè)人員信息搜索9037次，金融產(chǎn)品信息搜索32518次。

四、因政府信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

因政府信息公開申請(qǐng)收到行政復(fù)議1件，上級(jí)機(jī)關(guān)作出維持決定1件；未因政府信息公開被提起行政訴訟。

五、信息公開收費(fèi)及減免情況

沒有以任何形式向政府信息公開申請(qǐng)人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

六、下一步工作　

（一）持續(xù)加大信息公開力度，完善重大突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作機(jī)制，加強(qiáng)信息公開與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動(dòng)，有效回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。

（二）梳理依申請(qǐng)公開辦理流程，妥善回應(yīng)申請(qǐng)人信息公開訴求，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)之間的溝通，學(xué)習(xí)借鑒相關(guān)部門工作經(jīng)驗(yàn)，降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

（三）積極利用各種信息發(fā)布平臺(tái)加強(qiáng)對(duì)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。加大對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、具有較高宣傳價(jià)值的重點(diǎn)案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。

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