四川轄區(qū)各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)：

　　為做好北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作，落實(shí)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），提升轄區(qū)輔導(dǎo)工作質(zhì)量，現(xiàn)就北交所擬上市公司輔導(dǎo)相關(guān)工作要求明確如下：

　　一、關(guān)于規(guī)則適用。北交所擬上市公司輔導(dǎo)執(zhí)行《規(guī)定》，我局2020年發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展轄區(qū)掛牌公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)驗(yàn)收工作的通知》不再執(zhí)行。

 二、關(guān)于新老規(guī)則銜接。2021年11月15日后向我局提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)的，按照《規(guī)定》執(zhí)行；2021年11月15日前向我局提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)但未提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)的，輔導(dǎo)保薦、申請(qǐng)驗(yàn)收及我局驗(yàn)收程序均按照《規(guī)定》執(zhí)行，此前已提交的文件仍然有效，不必重新提交。

　　三、關(guān)于輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)。2021年11月15日后向我局提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)報(bào)送材料，不再接受郵件報(bào)送。2021年11月15日前已提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)的，也應(yīng)通過(guò)輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)報(bào)送后續(xù)材料。

　　四、關(guān)于證監(jiān)會(huì)離職人員信息查詢。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《關(guān)于提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢對(duì)比服務(wù)的通知》規(guī)定的格式報(bào)送股東查詢信息，具體查詢股東名單由保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引-關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》《監(jiān)管規(guī)則適用指引-發(fā)行類第2號(hào)》的相關(guān)規(guī)定自行確定；股東查詢信息需同時(shí)報(bào)送紙質(zhì)蓋章版以及數(shù)據(jù)光盤(pán)；輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)在提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)前提交查詢申請(qǐng)，原則上保薦機(jī)構(gòu)對(duì)一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請(qǐng)。

　　各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)北京證券交易所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的定位，深入領(lǐng)會(huì)注冊(cè)制改革下發(fā)行審核要求，履職盡責(zé)，發(fā)揮好“看門人”作用，切實(shí)提高輔導(dǎo)工作質(zhì)量。

特此通知。

                                四川證監(jiān)局  

                             2021年12月22日

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