2013年以來，山西證監局認真貫徹《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》等有關規定，立足投資者需求，主動豐富信息公開內容，增強公開意識，規范公開程序，創新公開形式，有效提高監管透明度，圓滿完成了轄區監管信息公開各項工作。現將有關工作情況報告如下：

　一、監管信息公開規章制度建設情況

 （一）制度建設

 根據《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》，我局制定了《山西證監局證券期貨監督管理信息公開實施辦法》（晉證監發[2008]120號）和編制了《山西證監局信息公開目錄》、《監管信息公開申請處理文書》以來，我局結合監管工作實際，不斷完善相關規定，已形成了一系列較為完整的監管信息公開規章制度。　 

（二）工作流程情況

2013年，我局嚴格執行信息公開工作流程，嚴謹規范、審慎穩妥做好信息公開各項工作。一是及時、準確公開監管信息。對日常監管中產生的應納入公開范圍的監管信息，根據相關制度流程，及時向社會主動公開轄區證券期貨監管信息，確保發布信息內容準確、格式規范，切實保障投資者的知情權、參與權和監督權；二是以信息公開手段促進優化行政許可工作機制。認真落實證監會關于取消和下放第六批行政審批項目的要求，對公開的《行政許可項目目錄》、《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進行調整，堅持每周在互聯網站公示行政許可申請事項審核工作進度，實現了審批環節信息的全程透明、全程監督；三是嚴格信息公開保密審查。深入貫徹中國證監會《關于加強證券期貨監管系統互聯網門戶網站信息發布保密審查工作的通知》精神，按照“誰公開、誰審查、誰負責”的原則，嚴格落實監管信息公開的事前審查制度。

 二、主動公開監管信息情況

（一）主動公開政府信息的數量

截至2013年12月31日，全局累計主動公開監管信息1042條，其中新發布信息133條。

（二）主動公開政府信息的主要類別情況

主動公開的證券期貨監管信息按證監局主題和證監局文種體裁進行分類。按證監局主題分為：綜合政務、證券中介機構監管、上市公司監管、基金監管、期貨監管、境外機構監管等。按證監局文種體裁分為：機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風險提示等。

（三）主動公開政府信息的形式

通過網站公開的形式主動公開證券期貨監管信息。

三、其他信息公開情況

2013年，共收到1件依申請公開監管信息的申請，已按照相關規定依法向其出具了答復告知書；全年未出現因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

 四、監管信息公開工作存在的主要問題及改進情況

存在的問題：一是部分公開信息更新不及時；二是信息公開相關審核機制需進一步完善。

下一步，我局將認真組織開展信息公開相關文件學習，進一步增加強信息公開工作責任意識，做好互聯網信息的公開、補充、修訂和更新等工作，確保公開的監管信息及時、有效、準確、完整。同時，將加強信息公開、法律審查、保密審查等方面的協調配合，進一步完善對所公開信息內容的審核把關和保密審查等工作機制。