2014年，山西證監局認真貫徹《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》等有關規定，立足投資者需求，主動豐富信息公開內容，增強公開意識，規范公開程序，有效提高監管透明度。現將我局本年度信息公開工作的情況報告如下：

 一、政府信息公開工作的主要做法

 （一）加強制度建設

根據《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》，我局制定了《山西證監局證券期貨監督管理信息公開實施辦法》（晉證監發[2008]120號）和編制了《山西證監局信息公開目錄》、《監管信息公開申請處理文書》，我局結合監管工作實際，不斷完善相關規定，已形成了一系列較為完整的監管信息公開規章制度。　 

（二）完善信息公開內容

按照相關要求，圍繞重要改革措施及工作動態、行政審批事項、行政執法信息、市場統計信息、轄區相關機構名錄等應主動公開的相關政府信息，對我局信息公開內容進行了調整和進一步完善，目前已完全覆蓋以上5方面內容。

（三）嚴格工作流程

2014年，我局嚴格執行信息公開工作流程，嚴謹規范、審慎穩妥做好信息公開各項工作。

一是及時、準確公開監管信息。對日常監管中產生的應納入公開范圍的監管信息，根據相關制度流程，及時向社會主動公開轄區證券期貨監管信息，確保發布信息內容準確、格式規范，切實保障投資者的知情權、參與權和監督權。

二是以信息公開手段促進優化行政許可工作機制。認真落實證監會關于取消和下放第六批行政審批項目的要求，對公開的《行政許可項目目錄》、《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進行調整，堅持每周在互聯網站公示行政許可申請事項審核工作進度，實現了審批環節信息的全程透明、全程監督。

三是完善依申請公開工作流程，建立了受理、審查、處理、答復及保存備查等各個環節的流程，能夠在依法依規的基礎上，較好地滿足人民群眾的特殊信息需求。

四是嚴格信息公開保密審查。深入貫徹中國證監會《關于加強證券期貨監管系統互聯網門戶網站信息發布保密審查工作的通知》精神，按照“誰公開、誰審查、誰負責”的原則，嚴格執行政府信息公開的事前審查制度。

　　二、主動公開政府信息成效

（一）主動公開政府信息的數量

截至2014年11月28日，我局本年度主動公開政府信息共128條，其中涉及我局圍繞監管轉型、加快多層次資本市場建設等重點工作所推動的改革措施及工作動態29篇、證券期貨經營機構行政審批事項46條、轄區市場統計信息49條、轄區相關機構名錄4條、行政執法信息0條。

（二）主動公開政府信息的主要類別

主動公開的證券期貨監管信息按證監局主題和證監局文種體裁進行分類。按證監局主題分為：綜合政務、證券中介機構監管、上市公司監管、基金監管、期貨監管、境外機構監管等。按證監局文種體裁分為：機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風險提示等。

（三）主動公開政府信息的形式

通過網站公開的形式主動公開證券期貨監管信息。

三、其他信息公開情況

2014年全年，我局未收到依申請公開政府信息的申請；全年未出現因政府信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

　四、政府信息公開工作存在的困難和問題

存在的困難和問題：一是部分公開信息更新不及時；二是信息公開相關審核機制需進一步完善。

五、2015年推進政府信息公開工作安排

2015年我局將繼續圍繞監管轉型等重點工作，進一步增加強信息公開工作責任意識，統籌推進監管政府信息公開。進一步梳理相關制度和流程，加強信息發布、補充、修訂、更新和回應工作，確保公開的監管信息及時、有效、準確、完整。同時，加強信息公開、法律審查、保密審查等方面的協調配合，進一步健全對所公開信息內容的審核把關和保密審查等工作機制。