根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局2016年政府信息公開工作年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括概述、主動(dòng)公開信息情況、2016年政府信息公開重點(diǎn)工作完成情況、依申請(qǐng)公開信息情況、因信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況、信息公開支出與收費(fèi)情況、信息公開工作存在的問題及下一步工作。報(bào)告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)期限自2016年1月1日起至2016年12月31日止。

　  一、概述

2016年，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定和山西省政府的有關(guān)工作部署，立足投資者需求，加大信息主動(dòng)公開力度，增強(qiáng)公開意識(shí)，規(guī)范公開程序，有效提高監(jiān)管透明度，信息公開工作成效顯著。一是信息公開工作責(zé)任進(jìn)一步明確、組織領(lǐng)導(dǎo)力量進(jìn)一步加強(qiáng)；二是監(jiān)管信息公開規(guī)章制度漸成體系；三是主動(dòng)公開信息內(nèi)容進(jìn)一步豐富，累計(jì)主動(dòng)公開政府信息386條，同比增長112%；四是依申請(qǐng)公開信息工作嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、審慎穩(wěn)妥，5起信息公開申請(qǐng)均按時(shí)辦結(jié)。

　  二、主動(dòng)公開政府信息情況

（一）主動(dòng)公開政府信息的數(shù)量

　  2016年，我局主動(dòng)公開政府信息共計(jì)386條，其中涉及我局監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)22條、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)17條、行政監(jiān)管措施決定事項(xiàng)14條、行政處罰決定事項(xiàng)5條、擬上市企業(yè)輔導(dǎo)備案信息11條、打擊非法證券活動(dòng)信息2條、投資者保護(hù)信息271條、各類統(tǒng)計(jì)信息41條、辦事指南政策法規(guī)3條。

 

（二）主動(dòng)公開政府信息的主要類別

我局主動(dòng)公開的證券期貨監(jiān)管信息按主題和文種體裁進(jìn)行分類。按證監(jiān)局主題分為：綜合政務(wù)、證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、基金監(jiān)管、期貨監(jiān)管、境外機(jī)構(gòu)監(jiān)管等。按文種體裁分為：機(jī)構(gòu)職能、制度規(guī)范、通知公告、行政許可、辦事指南、監(jiān)管對(duì)象、統(tǒng)計(jì)信息、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

（三）主動(dòng)公開政府信息的形式

通過官方網(wǎng)站公開的形式主動(dòng)公開證券期貨監(jiān)管信息。

三、2016年政府信息公開重點(diǎn)工作完成情況

（一）繼續(xù)完善制度建設(shè)。根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》和《山西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開實(shí)施辦法》（晉證監(jiān)發(fā)[2008]120號(hào)）等規(guī)定要求，結(jié)合監(jiān)管工作實(shí)際，編制了《山西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》，并在官網(wǎng)發(fā)布，進(jìn)一步完善了信息公開工作的制度規(guī)范。

（二）切實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開”。為切實(shí)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，提升資本市場(chǎng)監(jiān)管透明度，我局及時(shí)研究制定了《山西證監(jiān)局推廣隨機(jī)抽查工作實(shí)施方案》（晉證監(jiān)發(fā)[2016]12號(hào)），根據(jù)工作方案要求制定了隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確了抽查事項(xiàng)名稱、抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等內(nèi)容，同時(shí)按照全面覆蓋、動(dòng)態(tài)管理的原則逐項(xiàng)建立了檢查對(duì)象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，并已將抽查事項(xiàng)清單在我局官網(wǎng)公開。2016年度，我局共開展私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取、上市公司和審計(jì)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取等3次隨機(jī)抽取工作，抽查結(jié)果均第一時(shí)間在我局官網(wǎng)進(jìn)行了公示。

（三）進(jìn)一步豐富信息公開內(nèi)容。2016年度，我局高度重視信息公開工作，主動(dòng)公開信息數(shù)量大幅增長。一是投資者保護(hù)方面，開辟了“投資者保護(hù)專欄”，設(shè)置“山西證監(jiān)局投教微講堂”，發(fā)布信息270余條，為投資者提供了豐富的投資知識(shí)、法律法規(guī)和警示案例教育。同時(shí)，為方便投資者進(jìn)行投訴，我局在投訴電話專線基礎(chǔ)上，新開通了“山西證監(jiān)局投訴電子郵箱”，郵箱信息及時(shí)在局官網(wǎng)進(jìn)行了發(fā)布。二是增加了擬上市企業(yè)輔導(dǎo)進(jìn)程信息及對(duì)上市公司、證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)等監(jiān)管對(duì)象采取監(jiān)管措施決定、采取行政處罰決定的公開內(nèi)容。三是定期發(fā)布山西轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)各類統(tǒng)計(jì)信息，便于投資者掌握市場(chǎng)行情。定期更新山西轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)名錄，便于公眾識(shí)別合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

（四）嚴(yán)格信息公開工作流程。一是及時(shí)、準(zhǔn)確公開監(jiān)管信息。對(duì)日常監(jiān)管中產(chǎn)生的應(yīng)納入公開范圍的監(jiān)管信息，根據(jù)相關(guān)制度流程，及時(shí)向社會(huì)主動(dòng)公開轄區(qū)證券期貨監(jiān)管信息，確保發(fā)布信息內(nèi)容準(zhǔn)確、格式規(guī)范，切實(shí)保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。二是以信息公開手段促進(jìn)優(yōu)化行政許可工作機(jī)制。認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于取消和下放部分行政審批項(xiàng)目的要求，對(duì)公開的《行政許可項(xiàng)目目錄》、《申請(qǐng)材料目錄》和《備案項(xiàng)目指引》等進(jìn)行調(diào)整，堅(jiān)持每周在我局官網(wǎng)公示行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)審核工作進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)了審批環(huán)節(jié)信息的透明、公開。三是完善依申請(qǐng)公開工作流程，建立了受理、審查、處理、答復(fù)及保存?zhèn)洳榈雀鱾€(gè)環(huán)節(jié)的流程，能夠在依法依規(guī)的基礎(chǔ)上，較好地滿足投資者的特殊信息需求。四是嚴(yán)格信息公開保密審查。深入貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神，按照“誰公開、誰審查、誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行政府信息公開的事前審查制度。

（五）強(qiáng)化新聞?shì)浾撘龑?dǎo)。2016年度，我局積極配合證監(jiān)會(huì)做好“兩微一端”輿情監(jiān)督和發(fā)布工作；積極引導(dǎo)媒體做好資本市場(chǎng)新聞宣傳工作，全年累計(jì)發(fā)表稿件100余篇，其中投保教育80余篇，監(jiān)管業(yè)務(wù)20篇；充分利用轄區(qū)四個(gè)證券期貨基金行業(yè)協(xié)會(huì)微信客戶端，持續(xù)做好信息發(fā)布和輿情引導(dǎo)，充分利用新媒體傳播優(yōu)勢(shì)，快速應(yīng)對(duì)輿情熱點(diǎn)，及時(shí)處置負(fù)面信息，營造了良好的資本市場(chǎng)發(fā)展輿論環(huán)境。

四、依申請(qǐng)公開政府信息情況

2016年，我局累計(jì)收到政府信息公開申請(qǐng)5件，其中1件為當(dāng)面申請(qǐng)，4件為通過信函方式申請(qǐng)（同一申請(qǐng)人），申請(qǐng)內(nèi)容涉及期貨交易及非法期貨交易活動(dòng)認(rèn)定工作兩個(gè)方面，申請(qǐng)內(nèi)容包括要求我局公開投訴處理過程文件、公開2013-2015年度關(guān)于非法期貨交易活動(dòng)認(rèn)定工作形成的政府信息、公開接收監(jiān)管信息公開申請(qǐng)的電子郵箱地址等信息。5起公開申請(qǐng)中，我局告知申請(qǐng)信息不存在的1件；以“所申請(qǐng)公開信息為過程性信息”為由不同意公開的1件；以“不屬于《政府信息公開條例》所指政府信息”為由不同意公開的3件。

　  五、行政復(fù)議和行政訴訟情況

2016年，我局信息公開申請(qǐng)答復(fù)被申請(qǐng)行政復(fù)議3件，申請(qǐng)人為同一人，因不服我局針對(duì)其申請(qǐng)公開“2013-2015年度關(guān)于非法期貨交易活動(dòng)認(rèn)定工作形成的政府信息”作出的“不予公開”答復(fù)向我局主管部門中國證監(jiān)會(huì)提出了行政復(fù)議申請(qǐng)。經(jīng)復(fù)議程序，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)我局的書面答復(fù)意見作出維持決定。

六、咨詢處理情況

2016年，我局未收到政府信息公開方面相關(guān)咨詢。

七、支出與收費(fèi)情況

2016年，我局政府信息公開支出全部納入日常辦公經(jīng)費(fèi)，按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理制度進(jìn)行統(tǒng)一管理，全年支出主要集中在網(wǎng)站建設(shè)與維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)通信與信息系統(tǒng)建設(shè)維護(hù)等方面。全年未發(fā)生因政府信息公開工作產(chǎn)生的收費(fèi)情況。

　   八、存在的問題和改進(jìn)措施

2016年，我局政府信息公開工作取得了一定的成效，但也存在一些問題，如主動(dòng)公開范圍需要進(jìn)一步擴(kuò)展、依申請(qǐng)信息公開答復(fù)合法合規(guī)性需要進(jìn)一步研究、信息公開工作流程需要進(jìn)一步優(yōu)化、信息公開工作培訓(xùn)力度需進(jìn)一步加強(qiáng)等。2017年，我局將繼續(xù)按照《條例》規(guī)定和國務(wù)院相關(guān)工作部署，圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型等重點(diǎn)工作，進(jìn)一步統(tǒng)籌推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作，加大監(jiān)管信息主動(dòng)公開力度，切實(shí)做好依申請(qǐng)公開工作，進(jìn)一步梳理相關(guān)制度和流程，健全對(duì)所公開信息內(nèi)容的審核把關(guān)和保密審查等工作機(jī)制，力爭信息公開工作更加及時(shí)、規(guī)范，更好地維護(hù)市場(chǎng)參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。