根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）有關規定，現公布中國證監會山西監管局2018年政府信息公開工作年度報告。本報告內容包括概述、主動公開信息情況、2018年政府信息公開重點工作完成情況、依申請公開信息情況、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況、信息公開支出與收費情況、信息公開工作存在的問題及下一步工作。報告中所列數據的統計期限自2018年1月1日起至2018年12月31日止。

　  一、概述

2018年，我局認真貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》等有關規定和山西省政府的有關工作部署，立足投資者需求，加大信息主動公開力度，增強公開意識，規范公開程序，有效提高監管透明度，信息公開工作成效顯著。

　  二、主動公開政府信息情況

2018年，我局通過官方網站形式對外公開政府信息263條，主動公開的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監管工作動態信息

在“監管工作”和“通知公告”欄目發布監管新聞42條。主要包括我局重要監管政策、監管工作會議、市場主體培訓、市場違法案件查處以及重點工作等情況。

（二）行政許可信息

制定行政許可事項清單并在我局官網發布，包含事項名稱、設定依據、實施機關等各項信息，便于社會監督。對行政許可事項服務指南進行修訂。

2018年，我局公開行政許可決定事項12件，對擬上市輔導企業基本情況、進展報告，證券期貨基金經營機構的行政許可受理及審核進度情況每周予以更新發布。

（三）行政處罰信息

2018年，我局公開行政處罰決定書4件。

（四）合法機構名錄信息

在“監管對象”欄目更新發布山西轄區證券期貨經營機構名錄、上市公司名錄、新三板掛牌公司名錄、私募基金管理人名錄等信息。

（五）市場統計信息

在“統計信息”欄目按月發布山西轄區證券期貨公司交易量、交易額以及證券期貨公司相關經營數據。

（六）投資者保護信息

2018年，我局在“投資者保護”欄目發布證券期貨投資者教育、打擊非法證券期貨活動等投保知識信息112條。

三、2018年政府信息公開重點工作完成情況

（一）繼續完善制度建設。《山西證監局法律事務工作規程》（2018年修訂稿）明確將“我局依申請信息公開的答復意見”納入需經我局法制工作處認定的事項，進一步完善了信息公開工作的制度規范。

（二）切實推進資本市場監管“雙隨機、一公開”。嚴格貫徹落實《山西證監局推廣隨機抽查工作實施方案》（晉證監發[2016]12號），2018年度我局累計開展私募基金現場檢查對象隨機抽取，證券期貨基金經營機構現場檢查對象隨機抽取，上市公司、審計機構和公司債券發行人現場檢查對象隨機抽取等3次隨機抽取工作，抽查結果均第一時間在我局官網進行了公示，切實加強事中事后監管，提升了資本市場監管透明度。

（三）配合做好信用山西“雙公示”工作。2018年度，我局繼續積極配合山西省發改委完成行政許可和行政處罰信息“雙公示”工作，通報“信用山西”系統累計錄入行政許可信息12條、行政處罰信息32條。

（四）進一步豐富信息公開內容。2018年度，我局高度重視信息公開工作，主動公開信息內容進一步豐富，為加大對我局行政權力的監督力度，制定并公布了山西證監局職權目錄和權力運行流程圖，積極接受外部監督。

（五）嚴格信息公開工作流程。一是及時、準確公開監管信息。對日常監管中產生的應納入公開范圍的監管信息，根據相關制度流程，及時向社會主動公開轄區證券期貨監管信息，確保發布信息內容準確、格式規范，切實保障投資者的知情權、參與權和監督權。二是以信息公開手段促進優化行政許可工作機制。認真落實證監會關于取消和下放部分行政審批項目的要求，對公開的《行政許可項目目錄》《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進行調整，堅持每周在我局官網公示行政許可申請事項審核工作進度，實現了審批環節信息的透明、公開。三是完善依申請公開工作流程，建立了受理、審查、處理、答復及保存備查等各個環節的流程，能夠在依法依規的基礎上，較好地滿足投資者的特殊信息需求。四是嚴格信息公開保密審查。深入貫徹中國證監會《關于加強證券期貨監管系統互聯網門戶網站信息發布保密審查工作的通知》精神，按照“誰公開、誰審查、誰負責”的原則，嚴格執行政府信息公開的事前審查制度。

（六）強化新聞輿論引導。2018年度，我局積極配合證監會做好“兩微一端”輿情監督和發布工作；積極引導媒體做好資本市場新聞宣傳工作，舉辦2次“媒體走進資本市場”主題宣傳活動，全年編發各類宣傳材料200余件，充分利用新媒體傳播優勢，快速應對輿情熱點，及時處置負面信息，營造了良好的資本市場發展輿論環境；充分利用轄區四個證券期貨基金行業協會微信客戶端，向轄區市場主體、投資者持續做好信息發布和輿情引導。

四、依申請公開政府信息情況

2018年，我局累計收到2件政府信息公開申請，申請方式均為當面申請，其中1起為申請公開我局2015對轄區某監管對象下發的行政監管措施決定，經研究我局決定予以公開；1起為申請公開轄區某上市公司申請上市時向我局提交的招股說明書，經研究我局認為申請人申請公開的信息已屬于公開信息，并告知其獲取途徑。2件信息公開申請均按時辦結。

　  五、行政復議和行政訴訟情況

2018年，我局信息公開工作不存在被申請行政復議和行政訴訟的情況。

六、咨詢處理情況

2018年，我局未收到政府信息公開方面相關咨詢。

七、支出與收費情況

2018年，我局政府信息公開支出全部納入日常辦公經費，按照證監會相關經費管理制度進行統一管理，全年支出主要集中在網站建設與維護、網絡通信與信息系統建設維護等方面。全年未發生因政府信息公開工作產生的收費情況。

　   八、存在的問題和改進措施

2018年，我局政府信息公開工作存在的主要問題是政府信息主動公開的途徑和范圍還需繼續適應市場需求，依申請公開監管信息水平需進一步提高。2019年，我局將繼續按照《條例》規定和國務院相關工作部署，推進證券期貨監管信息公開，增強公開實效，促進轄區資本市場健康發展。