根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）有關規定，現公布中國證監會山西監管局2017年監管信息公開工作年度報告。本報告內容包括概述、主動公開信息情況、2017年政府信息公開重點工作完成情況、依申請公開信息情況、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況、信息公開支出與收費情況、信息公開工作存在的問題及下一步工作。報告中所列數據的統計期限自2017年1月1日起至2017年12月31日止。

　  一、概述

2017年，我局認真貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》等有關規定和山西省政府的有關工作部署，立足投資者需求，加大信息主動公開力度，增強公開意識，規范公開程序，有效提高監管透明度，信息公開工作成效顯著:一是信息公開規章制度體系逐步完善；二是主動公開信息內容進一步豐富，累計主動公開政府信息332條；三是依申請公開信息工作嚴謹規范、審慎穩妥，1起信息公開申請按時辦結。

　  二、主動公開政府信息情況

（一）主動公開政府信息的數量和類別

　  2017年，我局主動公開政府信息共計332條，其中涉及我局監管工作動態9條、通知公告11條、辦事指南信息5條、證券期貨經營機構行政審批事項40條、行政監管措施決定事項14條、行政處罰決定事項5條、擬上市企業輔導備案信息11條、投資者保護信息203條、各類統計信息34條。

 

（二）主動公開政府信息的形式

通過官方網站公開的形式主動公開證券期貨監管信息。

三、2017年政府信息公開重點工作完成情況

（一）繼續完善制度建設。根據《中華人民共和國政府信息公開條例》《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》和《山西證監局證券期貨監督管理信息公開實施辦法》等規定要求，結合監管工作實際，編制并在官網發布了《山西證監局證券期貨監督管理信息公開指南》，進一步完善了信息公開工作的制度規范。

（二）切實推進資本市場監管“雙隨機、一公開”。嚴格貫徹落實《山西證監局推廣隨機抽查工作實施方案》（晉證監發[2016]12號），2017年度我局累計開展私募基金現場檢查對象隨機抽取、證券期貨經營機構現場檢查對象隨機抽取、上市公司和審計機構現場檢查對象隨機抽取、證券經營機構落實客戶適當性制度現場檢查對象隨機抽取等4次隨機抽取工作，抽查結果均第一時間在我局官網進行了公示，切實加強事中事后監管，提升了資本市場監管透明度。

（三）配合做好信用山西“雙公示”工作。2017年度，我局繼續積極配合山西省發改委完成行政許可和行政處罰信息“雙公示”工作，通報“信用山西”系統累計錄入行政許可信息8 條、行政處罰信息17條。

（四）進一步豐富信息公開內容。2017年度，我局高度重視信息公開工作，主動公開信息數量大幅增長。一是投資者保護方面，開辟了“投資者保護專欄”，設置“山西證監局投教微講堂”，發布信息200余條，為投資者提供了豐富的投資知識、法律法規和警示案例教育。二是制定公布《擬上市企業輔導備案辦事指南》，指導轄區企業進行擬上市輔導備案申請。三是定期發布山西轄區證券期貨市場各類統計信息，便于投資者掌握市場行情，定期更新山西轄區證券期貨基金經營機構名錄，便于公眾識別合法證券經營機構。

（五）嚴格信息公開工作流程。一是及時、準確公開監管信息。對日常監管中產生的應納入公開范圍的監管信息，根據相關制度流程，及時向社會主動公開轄區證券期貨監管信息，確保發布信息內容準確、格式規范，切實保障投資者的知情權、參與權和監督權。二是以信息公開手段促進優化行政許可工作機制。認真落實證監會關于取消和下放部分行政審批項目的要求，對公開的《行政許可項目目錄》《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進行調整，堅持每周在我局官網公示行政許可申請事項審核工作進度，實現了審批環節信息的透明、公開。三是完善依申請公開工作流程，建立了受理、審查、處理、答復及保存備查等各個環節的流程，能夠在依法依規的基礎上，較好地滿足投資者的特殊信息需求。四是嚴格信息公開保密審查。深入貫徹中國證監會《關于加強證券期貨監管系統互聯網門戶網站信息發布保密審查工作的通知》精神，按照“誰公開、誰審查、誰負責”的原則，嚴格執行政府信息公開的事前審查制度。

（六）強化新聞輿論引導。2017年度，我局積極配合證監會做好“兩微一端”輿情監督和發布工作；積極引導媒體做好資本市場新聞宣傳工作，全年累計發表資本市場相關稿件125篇，充分利用新媒體傳播優勢，快速應對輿情熱點，及時處置負面信息，營造了良好的資本市場發展輿論環境；充分利用轄區四個證券期貨基金行業協會微信客戶端，向轄區市場主體、投資者持續做好信息發布和輿情引導，全年共轉發微信3000余條，受眾人數50余萬人。

四、依申請公開政府信息情況

2017年，我局累計收到政府信息公開申請1件，申請方式為通過信函申請，申請公開我局對某公司進行非法期貨認定形成的相關信息，經認真研究，我局決定予以公開，并告知其官網公開路徑。

　  五、行政復議和行政訴訟情況

2017年，我局信息公開工作不存在被申請行政復議和行政訴訟的情況。

六、咨詢處理情況

2017年，我局未收到政府信息公開方面相關咨詢。

七、支出與收費情況

2017年，我局政府信息公開支出全部納入日常辦公經費，按照證監會相關經費管理制度進行統一管理，全年支出主要集中在網站建設與維護、網絡通信與信息系統建設維護等方面。全年未發生因政府信息公開工作產生的收費情況。

　   八、存在的問題和改進措施

2017年，我局監管信息公開工作取得了一定的成效，但也存在一些問題，如主動公開范圍需要進一步擴展、依申請信息公開答復合法合規性需要進一步研究、信息公開工作流程需要進一步優化、信息公開工作培訓力度需進一步加強等。

2018年，我局將繼續按照《條例》規定和國務院相關工作部署，圍繞監管轉型等重點工作，進一步統籌推進監管信息公開工作，加大監管信息主動公開力度，切實做好依申請公開工作，進一步梳理相關制度和流程，健全對所公開信息內容的審核把關和保密審查等工作機制，力爭信息公開工作更加及時、規范，更好地維護市場參與者的知情權、參與權和監督權。