陳森：

經查，你在華興證券有限公司上海浦東新區楊高南路證券營業部任職期間，未按華興證券有限公司制度規定及時報備相關直播活動，且直播過程中存在涉及具體證券的投資建議的情形，不符合《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十一條的規定，違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令第195號）第二十二條的規定。

根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第五十一條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的監管措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

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