當(dāng)事人：深圳忠天創(chuàng)億基金管理有限公司（以下簡稱忠創(chuàng)基金），統(tǒng)一社會信用代碼：91440300319327478T，住所：上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，本局對深圳忠天創(chuàng)億基金管理有限公司短線交易“復(fù)潔環(huán)保”行為進行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，忠創(chuàng)基金存在以下違法事實：

自2024年1月29日起，忠創(chuàng)基金為持有上海復(fù)潔環(huán)保科技股份有限公司（以下簡稱復(fù)潔環(huán)保）百分之五以上股份的股東。此后，2024年1月29日至2024年3月18日期間，忠創(chuàng)基金累計買入“復(fù)潔環(huán)保”987,204股，合計成交9,292,596.07元，累計賣出“復(fù)潔環(huán)保”177,576股，合計成交2,002,330.03元。

上述違法事實，有復(fù)潔環(huán)保相關(guān)公告、相關(guān)人員的詢問筆錄、證券賬戶資料、證券交易記錄等證據(jù)證明，足以認定。

忠創(chuàng)基金上述行為屬于《證券法》第四十四條第一款規(guī)定的“持有上市公司百分之五以上股份的股東將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出”行為，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，本局決定：

對深圳忠天創(chuàng)億基金管理有限公司給予警告，并處以十萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

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