上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司：

經查，你單位(統一社會信用代碼：91310118631155746G)存在未成立合規部門、未聘任合規負責人和合規管理人員的情況，合規管理機制未有效建立。

上述行為不符合《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2010〕27號，經證監會公告〔2020〕20號及66號修訂，以下簡稱《暫行規定》）第九條的規定。根據《暫行規定》第三十二條的規定，我局決定對你單位采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

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