申港證券股份有限公司：

    你公司報送的公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料收悉。根據(jù)《證券投資基金法》和《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

    一、核準你公司公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格。
　　二、你公司應(yīng)當按照《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定要求，在6個月內(nèi)完成開業(yè)籌備工作。
　　三、你公司應(yīng)當自本批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成工商變更登記工作。你公司應(yīng)當自換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。你公司在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得對外開展公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。
　　四、你公司公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證自經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證換發(fā)之日起，有效期3年。有效期屆滿前，我局將對你公司是否存在《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十二條所列情形進行審查，發(fā)現(xiàn)你公司存在相關(guān)情形的，可作出不予延續(xù)你公司本項業(yè)務(wù)許可證的決定，你公司將不得繼續(xù)從事公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。

    五、你公司在開展此項業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定要求，加強風險防范，嚴格管理銷售行為，切實保護投資者合法權(quán)益。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

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