根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（國務院令第711號，以下簡稱《政府信息公開條例》）及中國證券監督管理委員會有關規定，現發布《上海證監局2020年政府信息公開工作年度報告》。

一、總體情況

2020年，上海證監局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入貫徹落實《政府信息公開條例》和中國證監會有關政務公開工作部署，圍繞監管中心工作，堅持以公開為原則，不公開為例外，依法保障公眾知情權、參與權和監督權，為促進轄區資本市場健康穩定發展發揮積極作用。

一是規范有序做好主動公開。加強政務公開平臺建設，全年通過門戶網站發布各類動態信息1049條。召開監管執法案例新聞發布會，主動公開行政監管措施102件，行政處罰決定33件，強化監管執法公開；動態公示轄區機構名錄、行政審批備案事項、輔導備案等監管信息，及時發布監管工作動態、監管通訊；強化投資者教育，公示三批次共75家不具備合法證券期貨經營業務資質的轄區機構名單，推送證券期貨投資知識，發布風險警示典型案例。

二是依法依規做好依申請公開。2020年，上海證監局深入推進標準化規范化建設，規范辦理登記、審核、補正、答復、歸檔等流程。針對依申請公開復雜事項，建立跨部門協調會商機制，提升辦理質效。從嚴把握、準確適用法定不予公開條款，妥善區分可公開與不予公開事項，合理保障申請人合法權益。堅持為民服務情懷，直面群眾訴求，做好有關咨詢答疑和申請指引工作。全年共辦結580件政府信息公開申請，38件結轉下年度辦理。因依申請公開引發的40件行政復議均維持原答復或駁回復議申請，未引發行政訴訟。

二、主動公開政府信息情況

 

三、收到和處理政府信息公開申請情況

 

四、政府信息公開行政復議、行政訴訟情況

 

五、存在的主要問題及改進情況

2020年，上海證監局政府信息公開工作取得積極成效，但與人民群眾的期待相比，與建設法治政府的要求相比，還存在一些薄弱環節，主要是主動公開內容形式需進一步豐富，依申請公開辦理水平需進一步提高。

　　 2021年，上海證監局將在中國證監會領導下，深入學習貫徹《政府信息公開條例》，進一步強化門戶網站信息公開第一平臺作用，拓展主動公開廣度和深度，同時，不斷提升依申請公開的辦理質量和實效，進一步提升政府信息公開工作水平，切實增強人民群眾滿意度、獲得感。