根據(jù)國(guó)務(wù)院《政府信息公開條例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將上海證監(jiān)局2016年政府信息公開工作情況公布如下：

　　一、主動(dòng)公開監(jiān)管信息情況

　　（一）依托網(wǎng)站，及時(shí)更新和豐富主動(dòng)公開內(nèi)容。一是繼續(xù)堅(jiān)持信息公開與行政審批工作相結(jié)合，對(duì)行政審批項(xiàng)目的依據(jù)、條件、程序以及申請(qǐng)需要提交的材料目錄都在我局網(wǎng)站予以公開。二是定期發(fā)布滬市股票、債券、基金和期貨的交易情況以及上海轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象名錄。三是新增公開上市公司行政監(jiān)管措施。2016年，上海證監(jiān)局在中國(guó)證監(jiān)會(huì)政府信息公開目錄平臺(tái)上公開機(jī)構(gòu)職能1條、通知公告21條、辦事指南12條、監(jiān)管對(duì)象名錄128條、統(tǒng)計(jì)信息44條、上市公司行政監(jiān)管措施決定書14份。

　　（二）優(yōu)化行政許可、行政處罰和行政監(jiān)管措施公示審批流程，加大信息公開力度，提高監(jiān)管透明度。自2016年3月1日起，上海證監(jiān)局在行政許可決定、行政處罰決定作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)站公布。2016年，上海證監(jiān)局在中國(guó)證監(jiān)會(huì)政府信息公開目錄平臺(tái)上公開行政許可156條、行政處罰決定書8份、行政監(jiān)管措施決定書27份。

　　此外，上海證監(jiān)局還積極發(fā)布重要監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)新聞46條，主要包括重要會(huì)議精神、轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、投資者保護(hù)宣傳、監(jiān)管協(xié)作以及我局重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。

　　二、依申請(qǐng)公開政府信息和不予公開政府信息情況

　　2016年，上海證監(jiān)局進(jìn)一步優(yōu)化依申請(qǐng)公開政府信息會(huì)商工作制度，確保信息公開申請(qǐng)回復(fù)合法合規(guī)。全年共收到20位申請(qǐng)人提出的56件政府信息公開申請(qǐng)，其中當(dāng)面申請(qǐng)10件，以信函方式申請(qǐng)46件。上海證監(jiān)局均已按規(guī)定進(jìn)行了受理和答復(fù)，具體包括：同意公開答復(fù)11件，不同意公開答復(fù)17件（主要為咨詢事項(xiàng)，不是《條例》所指的政府信息），不屬于本行政機(jī)關(guān)公開8件，申請(qǐng)信息不存在18件，告知做出更改補(bǔ)充2件。

　　三、信息公開的收費(fèi)及減免情況

　　2016年，上海證監(jiān)局未出現(xiàn)因依申請(qǐng)公開政府信息產(chǎn)生的收費(fèi)和費(fèi)用減免情況。

　　四、因政府信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

　　2016年，上海證監(jiān)局不存在因政府信息公開被申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況。

　　五、信息公開工作存在的主要問題及改進(jìn)情況

　　2016年，上海證監(jiān)局繼續(xù)落實(shí)政府信息公開工作要求，取得了一定成效，但也存在需要進(jìn)一步豐富主動(dòng)信息公開內(nèi)容、優(yōu)化依申請(qǐng)公開辦理程序等問題。

　　2017年，上海證監(jiān)局將繼續(xù)按照《條例》規(guī)定和證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作部署，梳理完善制度，優(yōu)化工作流程，力爭(zhēng)信息公開工作更加高效、規(guī)范，切實(shí)保障市場(chǎng)參與者的知情權(quán)，提高監(jiān)管工作的透明度。