根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）及中國證券監督管理委員會《證券期貨監管信息公開辦法（試行）》有關規定，現將上海證監局2018年政府信息公開工作情況公布如下：

一、主動公開政府信息情況

（一）及時、準確、全面公開監管信息，提高工作透明度。一是加強對行政審批與備案事項的公示，公開行政許可信息106條，發布輔導企業信息211條。二是持續做好行政處罰和行政監管措施的公示，公開行政處罰決定書52份、行政監管措施決定書47份。三是定期發布監管通訊，共發布上市公司監管通訊8期，會計監管通訊1期。四是發布監管工作動態27條，內容涵蓋重要監管工作進展、轄區資本市場發展動態、投資者保護、重要會議精神等。

（二）依托主動信息公開，不斷提升服務水平。一是強化政府網站通知公告功能與網上辦事指引，2018年共發布通知公告37條、辦事指南1條。二是定期發布上海轄區監管對象名錄，2018年發布監管對象名錄113條。三是充實投資者保護專欄內容，更新警示案例、投資者教育宣傳活動和宣傳視頻、打擊非法證券活動等信息18條。

二、依申請公開政府信息和不予公開政府信息情況

2018年上海證監局共收到56人次提出的204件政府信息公開申請，較2017年46人次92件增加10人次112件，其中當面申請36件，信函申請168件。上海證監局均在法定期限內予以答復，按照答復類型劃分：屬于已主動公開范圍的3件；同意公開答復數25件；同意部分公開答復數2件；不同意公開答復數80件，其中涉及商業秘密19件，涉及個人隱私7件，非《條例》所指政府信息44件，法律法規規定的其他情形10件；申請信息不存在數72件；告知作出更改補充數9件；告知通過其他途徑辦理數13件。

三、信息公開的收費及減免情況

2018年，上海證監局未出現因依申請公開政府信息產生的收費和費用減免情況。

四、因政府信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2018年，上海證監局因政府信息公開被申請行政復議19件，其中，中國證監會維持具體行政行為數18件，其他情形數1件；涉及信息公開行政訴訟案件8件，法院均駁回原告訴訟請求。

五、信息公開工作存在的主要問題及改進情況

2018年，上海證監局按照政府信息公開工作要求，依法履行政府信息公開義務，取得一定成效，但需更加優化依申請公開辦理程序，為信息公開申請人提供更大便利。

2019年，上海證監局將繼續按照《條例》規定，嚴格落實證監會相關工作部署，一是啟用依申請公開在線申請平臺，提升申請人提交政府信息公開申請的便利性；二是繼續提高依申請公開辦理質量，堅持以公開為原則，不公開為例外，提高監管工作透明度。