根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（國務院令第711號，以下簡稱《政府信息公開條例》）及中國證券監督管理委員會有關規定，現發布《上海證監局2021年政府信息公開工作年度報告》。

一、總體情況

2021年，上海證監局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實《政府信息公開條例》和中國證監會政務公開工作部署，圍繞中心工作，堅持以公開為常態，不公開為例外，持續提高監管透明度，為促進上海資本市場健康穩定發展發揮積極作用。

一是全面準確做好主動公開。推進門戶網站建設，優化版塊布局，便于公眾查閱，全年對外發布各類動態信息924篇；強化監管執法公開，主動公開行政監管措施101件，行政處罰決定27件；定期公示轄區監管對象名錄、行政許可事項等監管信息，主動發布監管工作通訊；強化投資者教育，公示第四批不具備經營證券期貨業務資質機構名單，推送投教知識，發布非法證券期貨風險警示。

二是規范有序做好依申請公開。全年共辦結133件政府信息公開申請，均在法定期限內予以答復，4件結轉下年度辦理。全年共有2件依申請公開相關行政復議，1件維持原答復，另1件由申請人主動撤回。2021年，上海證監局持續提升依申請公開辦理質效，從嚴把握、準確適用法定不予公開條款，合理保障申請人合法權益，堅持為民服務情懷，直面群眾訴求，做好有關咨詢答疑和申請指引工作。

二、主動公開政府信息情況

三、收到和處理政府信息公開申請情況

 

四、政府信息公開行政復議、行政訴訟情況

 

五、存在的主要問題及改進情況

2021年，上海證監局政府信息公開工作取得了一定的成績，但對照新時代政務公開要求，仍然存在一些差距和不足，主要是信息公開穩預期、強監督、促規范的作用仍需進一步發揮，政府信息公開工作隊伍建設還需進一步加強。

2022年，上海證監局將在中國證監會領導下，深入學習貫徹《政府信息公開條例》，圍繞全年監管重點工作，進一提高主動公開質量，加強政策解讀，傳達監管要求；進一步加強全局政府信息公開工作隊伍建設，開展依申請公開業務培訓，提升工作人員公開意識和專業水平，不斷提升依申請公開的辦理質量和實效。