當事人：李正楠，男，1983年4月出生，住址：山東省煙臺市芝罘區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對李正楠出借證券賬戶行為進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，應當事人李正楠的要求于2025年2月27日舉行了聽證會，聽取了李正楠及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結。

經(jīng)查明，李正楠存在以下違法事實：

“李正楠”賬戶2019年8月21日開立于民生證券股份有限公司濟南千佛山路證券營業(yè)部。2022年12月22日，徐某會借用“李正楠”賬戶通過大宗交易方式買入其持有的“園城黃金”639,433股，成交金額9,322,933.14元。上述交易資金由徐某會籌集，股票實際仍歸徐某會所有。2023年4月18日和4月21日，徐某會決策、牟某英操作將“李正楠”賬戶內(nèi)上述股票清倉賣出，成交金額8,972,175.23元。其中，徐某會、牟某英賣出“園城黃金”的行為構成內(nèi)幕交易，我局另行處理。

上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、情況說明、證券賬戶交易資料、銀行資金流水等證據(jù)證明，足以認定。

李正楠的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十五條所述出借自己證券賬戶的行為。

在聽證過程中，當事人李正楠及其代理人提出相關申辯意見，經(jīng)復核，對當事人意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對李正楠責令改正，給予警告，并處以5萬元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

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                     2025年3月17日