當(dāng)事人：北京匯能海投新能源開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱匯能海投），住所：北京市豐臺(tái)區(qū)。

北京盛邦科華商貿(mào)有限公司（以下簡(jiǎn)稱盛邦科華），住所：北京市海淀區(qū)。

郭建軍，男，1973年10月出生，匯能海投法定代表人、董事，住址：內(nèi)蒙古鄂爾多斯東勝區(qū)。

李永珍，男，1971年11月出生，匯能海投總經(jīng)理，住址：北京市豐臺(tái)區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)匯能海投、盛邦科華持有山東新潮能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱ST新潮）股份變動(dòng)信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，匯能海投、盛邦科華、郭建軍、李永珍存在以下違法事實(shí)：

一、匯能海投未按規(guī)定披露持股變動(dòng)信息，要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要披露不準(zhǔn)確

（一）匯能海投未按規(guī)定披露持股變動(dòng)信息

2023年12月6日至12月8日，伯納程芯茂會(huì)世1號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱芯茂會(huì)世1號(hào)）通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式買(mǎi)入ST新潮股份3.39億股，占ST新潮總股本的4.98%。2023年12月21日至12月29日，匯能海投通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式買(mǎi)入ST新潮股份3.33億股，占ST新潮總股本的4.89%。2023年12月6日、12月19日，盛邦科華支付司法拍賣款項(xiàng)，競(jìng)得ST新潮股份3.75億股，占ST新潮總股本的5.51%，2024年1月10日上述股份劃轉(zhuǎn)至盛邦科華名下。2024年1月25日至5月9日，梵海匯享長(zhǎng)期價(jià)值私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱梵海匯享）通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式買(mǎi)入ST新潮股份3.00億股，占ST新潮總股本的4.41%。2024年5月9日至6月13日，匯能海投、梵海匯享又通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式購(gòu)買(mǎi)ST新潮股份0.17億股，占ST新潮總股本的0.25%。上述主體累計(jì)持有ST新潮總股本的20.05%。

上述主體交易ST新潮股票的資金由匯能海投安排，決策由匯能海投作出，過(guò)程受匯能海投控制，相關(guān)股票投票權(quán)、處置權(quán)的行使由匯能海投決定。在交易ST新潮有表決權(quán)股份比例達(dá)到5%、20%時(shí)，匯能海投未能履行信息披露義務(wù)，未按規(guī)定在持股比例每增加1%的次日通知上市公司并予公告。

匯能海投上述行為違反了《證券法》第六十三條第一款、第二款、第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法情形。

（二）匯能海投要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要披露不準(zhǔn)確

2024年8月24日，匯能海投發(fā)布的《山東新潮能源股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要》，披露其持股比例為4.99%，未如實(shí)披露購(gòu)買(mǎi)ST新潮股份的情形。

匯能海投上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

    郭建軍作為匯能海投法定代表人、董事，主導(dǎo)并決策了上述主體投資ST新潮的過(guò)程，為匯能海投上述違法行為（一）（二）直接負(fù)責(zé)的主管人員。李永珍作為匯能海投總經(jīng)理，向郭建軍提出了購(gòu)買(mǎi)ST新潮的建議，在上述主體投資ST新潮過(guò)程中發(fā)揮了指導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)作用，為匯能海投上述違法行為（一）（二）的其他直接責(zé)任人員。

二、盛邦科華簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)披露具有誤導(dǎo)性

2024年1月10日，盛邦科華完成競(jìng)拍獲得ST新潮股份3.75億股，占ST新潮總股本的5.51%。2024年1月13日，盛邦科華發(fā)布的《山東新潮能源股份有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，未披露增持股份的資金來(lái)源以及所持有的股份表決權(quán)、處置權(quán)實(shí)際由匯能海投控制的情形，盛邦科華所披露信息存在誤導(dǎo)性。

盛邦科華上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

上述違法事實(shí)，有ST新潮公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、證券賬戶資料、借款申請(qǐng)單、記賬憑證及轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款、第二款規(guī)定，我局擬決定：

一、對(duì)匯能海投未按規(guī)定披露持股變動(dòng)信息事項(xiàng)，對(duì)北京匯能海投新能源開(kāi)發(fā)有限公司給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款；對(duì)郭建軍給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)李永珍給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)匯能海投要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要披露不準(zhǔn)確事項(xiàng)，對(duì)北京匯能海投新能源開(kāi)發(fā)有限公司給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)郭建軍給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)李永珍給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。   

三、對(duì)盛邦科華權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)披露存在誤導(dǎo)性事項(xiàng)，對(duì)北京盛邦科華商貿(mào)有限公司給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款。

綜上，合計(jì)對(duì)北京匯能海投新能源開(kāi)發(fā)有限公司給予警告，處以700萬(wàn)元罰款；對(duì)郭建軍給予警告，處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)李永珍給予警告，處以150萬(wàn)元罰款；對(duì)北京盛邦科華商貿(mào)有限公司給予警告，處以100萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

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