2013年，我局按照監管信息公開工作的各項要求，不斷完善工作機制，加強協調配合，認真做好監管信息主動公開工作，審慎辦理監管信息依申請公開事項，依法保障公眾知情權、參與權和監督權，監管工作透明度進一步加大。

一、加強學習培訓，增強責任意識

隨著資本市場參與者的日趨成熟及其法律意識、維權意識的不斷增強，相關各方對監管信息公開工作提出了更高要求。我局通過加強培訓、分析研究等方式，促進全局干部不斷提高監管信息公開工作水平。一是組織對《國務院辦公廳關于進一步加強政府信息公開回應社會關切提升政府公信力的意見》（國辦發[2013]100號）精神和要求進行學習，增強全局干部對監管信息公開工作重要性的認識。二是將監管信息公開工作列入全局年度重點調研課題，加強對監管信息公開工作中新情況新問題的研究。三是及時將會系統新聞宣傳、信息公開、行政復議訴訟培訓會議精神及培訓內容進行全面梳理，以會議通報的方式供全局干部學習，要求大家提高依法行政水平，依法合規開展監管信息公開工作。

二、主動公開監管信息工作情況

（一）局互聯網站主動公開監管信息情況。我局主動公開的監管信息包括局內設機構、工作職責和聯系方式，行政許可備案事項審批依據和辦理指引，行政許可事項審核進展情況和審核結果，轄區監管對象名錄，轄區證券期貨市場統計信息等。2013年我局主動公開監管信息246條，其中行政許可事項145條，納入國家統計指標體系的證券期貨市場統計信息56條。

（二）發布新聞情況。2013年，我局繼續通過發布新聞通稿、邀請新聞媒體參會等方式發布信息，全年共發布新聞稿件12篇。

三、監管信息依申請公開工作情況

我局2013年共收到公開監管信息申請3件，均按規定出具了答復意見。在依申請公開事項辦理中，我局一是在信息公開工作牽頭處室設立監管信息公開崗，并實行AB角制度，由專人負責依申請公開接收、轉辦等相關工作。二是加強工作機制建設，建立了全程溝通、法制處室審核把關等工作機制并不斷完善。在內部溝通方面，接收階段牽頭處室及時與承辦處室溝通申請內容是否明確；辦理階段牽頭處室及時提醒承辦處室辦結時間，承辦處室及時告知牽頭處室延期、征求第三方意見等情況；答復階段，承辦處室履行審批程序后，及時告知牽頭處室出具告知書。法律審查方面，局內承辦處室遇到疑難復雜問題，或者由信訪引發的信息公開問題時，由法制處室進行審核把關，必要時提交法律專業小組討論。

四、監管信息公開行政復議訴訟情況

2013年，我局對一件長期信訪轉信息公開提起行政復議事項進行了答復，對兩件提起行政訴訟（兩個申請人申請內容相同，法院分別審理）的依申請公開事項進行了應訴答辯，行政復議決定、行政訴訟一審二審判決均維持了我局監管信息公開告知書答復意見。

五、存在的主要問題及改進情況

在監管信息公開工作開展中，我局積累了一些經驗，也取得了一定的成效。但隨著監管信息公開工作力度的不斷加大，我局在工作中面臨的新情況新問題增多，這對全局相關政策規定把握執行水平提出了更高要求。對此，我局一是從規范和監督兩個層面入手，保障監管工作依法合規開展，保證監管信息能夠經得起“公開”考驗，夯實監管信息公開工作基礎。二是在堅持依法合規的前提下，注意加強與申請人的及時有效溝通，提高工作效率和效果。對申請人對答復有異議的，我局在告知書闡明原因的基礎上耐心向其解釋做出部分公開、不予公開答復的依據，爭取申請人的理解。三是對工作中遇到的新情況新問題及時研究分析，及時形成明確的處理意見和建議，促進全局干部提高工作水平。